优利德：长城证券股份有限公司关于优利德科技(中国)股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书.pdf

1、1 长城证券股份有限公司长城证券股份有限公司 关于优利德科技（中国）股份有限公司关于优利德科技（中国）股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书 长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”或“保荐机构”）作为优利德科技（中国）股份有限公司（以下简称“优利德”、“上市公司”、“发行人”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据证券发行上市保荐业务管理办法上海证券交易所科创板股票上市规则上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号规范运作等相关规定，长城证券对优利德的持续督导时间为发行人上市当年及其后 3 个完整

2、的会计年度，优利德于2021 年 2 月 1 日起在上海证券交易所挂牌上市，持续督导期为 2021 年 2 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。现长城证券对优利德的持续督导期限已满，长城证券根据相关法律法规，出具本保荐总结报告。一、保荐机构及保荐代表人承诺一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照证

3、券发行上市保荐业务管理办法的有关规定采取的监管措施。二、保荐机构基本情况二、保荐机构基本情况 项目项目 内容内容 保荐机构名称 长城证券股份有限公司 注册地址 广东省深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 主要办公地址 广东省深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 2 法定代表人 王军 保荐代表人 张涛、漆传金 联系电话 0755-83516141 三、上市公司基本情况三、上市公司基本情况 项目项目 内容内容 发行人名称 优利德科技(中国)股份有限公司 证券代码 688628.SH 注册资本 111,281,997.00 元 注册

4、地址 广东省东莞市松山湖园区工业北一路 6 号 主要办公地址 广东省东莞市松山湖园区工业北一路 6 号 法定代表人 洪少俊 控股股东 优利德集团有限公司（UNI-TRENDGROUPLIMITED）实际控制人 洪佳宁、吴美玉、洪少俊、洪少林 联系人 周建华 联系电话 0769-85729808 本次证券发行类型 首次公开发行股票并在科创板上市 本次证券上市时间 2021 年 2 月 1 日 本次证券上市地点 上海证券交易所 四、保荐工作概述四、保荐工作概述（一）尽职推荐阶段（一）尽职推荐阶段 保荐机构依照法律、行政法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，恪守业务规范和行业规范，诚实守信、勤

5、勉尽责，对优利德及其主要股东进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合上海证券交易所审核、中国证监会注册相关工作，组织优利德及中介机构对上海证券交易所、中国证监会的意见进行反馈答复，并与上海证券交易所、中国证监会进行专业沟通；按照交易所上市规则的要求向上海证券交易所推荐股票上市相关文件，并报中国证监会备案。（二）持续督导阶段（二）持续督导阶段 在持续督导阶段，保荐机构主要工作包括但不限于：1、督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规3 章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺；2、督导上市公司建立健全并有效

6、执行公司治理制度；3、督导上市公司建立健全并有效执行内控制度；4、督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件；5、对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前或事后审阅；6、持续关注上市公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项，对上市公司募集资金使用的有关事项发表意见，并出具募集资金的存放与使用情况的专项核查报告；7、持续关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的情况；8、持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的