百合股份：广发证券股份有限公司关于威海百合生物技术股份有限公司2024年持续督导年度报告书.pdf

1、1 广发证券股份有限公司 关于威海百合生物技术股份有限公司 2024 年持续督导年度报告书 广发证券股份有限公司 关于威海百合生物技术股份有限公司 2024 年持续督导年度报告书 保荐机构名称保荐机构名称 广发证券股份有限公司 上市公司简称上市公司简称 百合股份 保荐代表人姓名保荐代表人姓名 金坤明 上市公司代码上市公司代码 603102.SH 保荐代表人姓名保荐代表人姓名 谭旭 报告年度报告年度 2024 根据中国证券监督管理委员会 关于核准威海百合生物技术股份有限公司首次公开发行股票的批复（证监许可202236 号），威海百合生物技术股份有限公司（以下简称“百合股份”或“公司”）实际已发行

2、人民币普通股 1,600万股，每股发行价格 42.14 元，募集资金总额为人民币 67,424.00 万元，扣除各项发行费用人民币 7,180.89 万元，实际募集资金净额为人民币 60,243.11 万元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 1 月 20 日出具了 验资报告（容诚验字2022251Z0001 号）。后因证券登记费减免 6.4 万元，实际发行费用较之前减少 6.4 万元，募集资金净额实际为 60,249.51 万元。广发证券股份有限公司（下称“广发证券”、“保荐机构”）作为百合股份首次公开发行股票的保荐机构，负责百合股份公开发行股票完成后的持续督导工作，2024

3、年持续督导期为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日。根据证券发行上市保荐业务管理办法（以下简称“保荐办法”）以及上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号持续督导的相关规定，广发证券通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式进行持续督导，具体情况如下：一、保荐人自上市公司发行证券或前次提交持续督导年度报告书起对上市公司的持续督导工作情况一、保荐人自上市公司发行证券或前次提交持续督导年度报告书起对上市公司的持续督导工作情况（一）现场检查情况（一）现场检查情况 广发证券股份有限公司于 2025 年 4 月 8 日至 2025 年 4 月 10 日期间对百合股

4、份进行了现场检查，参加人员为金坤明、曾燕华、程尹淇、李旭桐。在现场检查过程中，保荐机构结合百合股份的实际情况，对百合股份的公司治理与内部控制、信息披露、独立性、募集资金使用、关联交易、对外担保、重2 大对外投资及经营状况等进行了核查。现场检查手段有：（1）对上市公司董事会秘书、财务总监及有关人员进行访谈；（2）查看上市公司主要生产经营场所；（3）查阅公司章程、公司治理制度；（4）查看公司本持续督导期间召开的历次“三会”文件；（5）审阅公司本持续督导期间定期报告等公告；（6）查阅并复印公司募集资金账户银行流水、募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细、募集资金使用相关合同等资料；（7）查阅公司本持

5、续督导期间建立的有关内控制度文件；（8）核查公司本持续督导期间发生的关联交易、对外担保、对外投资资料（若有）。通过现场检查，保荐机构认为：百合股份已建立较为完善的内部控制制度；公司资产完整，业务、财务、机构、人员保持完全的独立性，不存在关联方违规占用公司资金的情形；公司严格遵守募集资金使用制度，不存在违规使用募集资金的情形；公司严格执行信息披露制度，信息披露及时、准确、完整；公司不存在违规对外担保、违规进行关联交易等事项，公司重大对外投资事项的实施符合内控制度的要求；公司主营业务及经营模式未发生重大变化，所处行业经营环境未发生重大不利变化，整体经营情况稳定。（二）日常督导情况（二）日常督导情况

6、 依据证券法、证券发行上市保荐业务管理办法、上海证券交易所股票上市规则（以下简称“上市规则”）和上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号持续督导等国家有关法律、法规和规范性文件的要求，保荐机构通过日常沟通、现场检查、实地走访和访谈等方式对百合股份进行了持续督导，开展了以下相关工作：序号序号 工作内容工作内容 实施情况实施情况 1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。广发证券已建立健全并有效执行了持续督导制度，已根据公司的具体情况制定了相应的工作计划。2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双