临时公告-混沌天成：股票定向发行说明书（第二次修订稿）.PDF

1、混沌天成期货股份有限公司股票定向发行说明书(修订稿)公告编号：2025-007 混沌天成期货股份有限公司混沌天成期货股份有限公司 股票定向股票定向发发行行说明书说明书 （第二次第二次修订稿修订稿）住所住所：广东省深圳市福田区福华三路卓越世纪中广东省深圳市福田区福华三路卓越世纪中心心 3 号楼号楼 A 区区 2701-2710 室室 主办券商主办券商 兴业证券兴业证券 （福州市湖东路 268 号）20252025 年年 2 2 月月 2828 日日 混沌天成期货股份有限公司股票定向发行说明书(修订稿)公告编号：2025-007 声明声明 本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员

2、承诺定向发行说明书本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、准确、完整。会计资料真实、准确、完整。中国证监会或全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票定向发行所作的中国证监会或全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票

3、定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致根据证券法的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。的投资风险，由投资者自行负责。混沌天成期货股份有限公司股票定向发行说明书(修订稿)公告编号：2025-007 目录目录 一、一、基本信息基本信息.1 二、二、发行计划发行计划.

4、21 三、三、非现金资产认购情况非现金资产认购情况/募集资金用于购买资产的情况募集资金用于购买资产的情况.31 四、四、本次定向发行对申请人的影响本次定向发行对申请人的影响.31 五、五、本次发行相关协议的内容摘要本次发行相关协议的内容摘要.35 六、六、中介机构信息中介机构信息.37 七、七、有关声明有关声明.38 八、八、备查文件备查文件.43 混沌天成期货股份有限公司股票定向发行说明书(修订稿)公告编号：2025-007 释义释义 在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：释义释义项目项目 释义释义 公司、混沌天成 指 混沌天成期货股份有限公司 混沌集团、控股股东 指 上

5、海混沌投资（集团）有限公司 天成资产管理公司 指 混沌天成资产管理（上海）有限公司 天成资本管理公司 指 混沌天成资本管理有限公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 主办券商、兴业证券 指 兴业证券股份有限公司 会计师事务所 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）律师事务所 指 广东凯君瀛信律师事务所 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中期协 指 中国期货业协会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 混沌天成期货股份有限公司章程 投资者适当性管理办法 指 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法 业务规则 指 全国中小企业

6、股份转让系统业务规则（试行）定向发行规则 指 全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则 定向发行指南 指 全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南 报告期 指 2022 年度、2023 年度、2024 年 1 月-9 月 元、万元 指 人民币元、人民币万元 混沌天成期货股份有限公司股票定向发行说明书(修订稿)公告编号：2025-007 1 一、一、基本基本信息信息 （一）（一）公司公司概况概况 公司名称公司名称 混沌天成期货股份有限公司 证券简称证券简称 混沌天成 证券代码证券代码 871102 所属层次所属层次 基础层 挂牌公司行业分类挂牌公司行业分类 金融业（J）资本市场服务（J67）