東方證券：2023年度報告.pdf

1、年 報202312023年年度報告 東方證券 重要提示一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證年度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。二、本報告經公司第五屆董事會第三十三次會議、第五屆監事會第十九次會議審議通過。未有董事、監事對本報告提出異議。三、公司按照中國企業會計準則和國際財務報告準則編製的2023年年度財務報告，分別經德勤華永會計師事務所（特殊普通合夥）和德勤關黃陳方會計師行審計，為本公司出具了標準無保留意見的審計報告。除特別說明外，本報告所列數據以人民幣為單位。四、公司董事長金文忠、主管會計工作負責人舒宏及會計機構

2、負責人（會計主管人員）尤文傑聲明：保證年度報告中財務報告的真實、準確、完整。五、董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉增股本預案公 司2023年 度 利 潤 分 配 預 案 為：以 本 次 分 紅 派 息 的 股 權 登 記 日 的 公 司 總 股 本 為 基 數，向 分 紅 派 息 的 股 權登記日登記在冊的A股股東和H股股東，每10股分配現金紅利人民幣1.5元（含稅）。根 據 上 海 證 券 交 易 所 上 市 公 司 自 律 監 管 指 引 第7號回 購 股 份 等 有 關 規 定，公 司 回 購 專 用 證 券 賬 戶 上 的本 公 司A股 股 份 不 參 與 股 息 分 派。

3、按 照 公 司 截 至2023年12月31日 的 總 股 本8,496,645,292股，扣 除 公 司 截至報告披露日回購專戶股份34,843,324股，以此計算合計擬派發現金紅利總額為人民幣1,269,270,295.20元，佔2023年度合併口徑歸屬於母公司所有者的淨利潤的46.09%。2 2023年年度報告 東方證券 重要提示六、前瞻性陳述的風險聲明本報告可能包含前瞻性陳述，包括未來計劃和發展戰略。除歷史事實陳述以外的所有聲明均為或可視為前瞻性陳述。公司及其任何子公司均不承擔因新數據而公開更新或修訂任何前瞻性陳述的義務。敬請投資者注意此類投資風險，不要過渡依賴前瞻性陳述。七、報告期內公

4、司不存在被控股股東及其他關聯方非經營性佔用資金的情況。八、報告期內公司不存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況。九、公司不存在半數以上董事無法保證公司所披露年度報告的真實性、準確性和完整性的情況。十、重大風險提示公司的業務受整體經濟及政治狀況影響，如宏觀經濟及貨幣政策、金融及證券行業的法律法規、市場、商業及金融部門的漲跌趨勢、貨幣及利率水平波動、長短期市場資金來源的可用性、融資成本等。作為一家證 券 公 司，公 司 的 業 務 直 接 受 證 券 市 場 固 有 風 險 影 響，包 括 市 場 波 動、投 資 意 願 變 動、交 易 量 波 動、流 動性變動及證券行業市場信譽或市場感知信譽。3

5、2023年年度報告 東方證券 重要提示公司經營中面臨的風險主要包括：因國家宏觀調控措施，與證券行業相關的法律法規、監管政策及交易規則等變動，從而對證券公司經營產生不利影響的政策性風險；在證券市場中因股票價格、利率、匯率等的變 動 而 導 致 價 值 未 預 料 到 的 潛 在 損 失 的 風 險；債 務 人 或 交 易 對 手 未 能 履 行 合 同 所 規 定 的 義 務 或 信 用 質 量發生變化，給公司造成損失的風險；由於內部流程不完善、員工操作失誤及不當行為、信息系統故障缺陷以及外部事件導致的操作風險；無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務、履行其他支付義務和滿足正常業務開展所

6、需資金的流動性風險；公司信息技術系統不能提供正常服務，影響公司業務正常開展的風險；信息技術系統和關鍵數據的保護、備份措施不足，導致公司業務不連續或信息安全風險；公司經營、管理及其他行為或外部事件導致對公司聲譽產生負面評價的風險；公司的產品或服務被不法分子利用從事洗錢活動，因此對公司在法律、聲譽、合規、經營等方面造成不利影響的洗錢風險。此外，公司也與其他金融機構一樣，經營管理過程中不可避免面臨著一定程度的合規風險、法律風險、道德風險等，對這些風險類型，公司施行的全面風險管理體系已經全面覆蓋，並明確了相應的主辦部門，建立了相應的管理制度，實施了相應的技術措施。公司已在本報告中詳細描述存在的市場風險