新百利融資：第三季度業績報告202021.pdf

1、香港聯合交易所有限公司（聯交所）GEM的特色GEM的定位，乃為中小型公司提供一個上市的市場，此等公司相比起其他在聯交所上市之公司帶有較高投資風險。有意投資的人士應瞭解投資於該等公司的潛在風險，並應經過審慎周詳的考慮後方作出投資決定。由於GEM上市公司普遍為中小型公司，在GEM買賣之證券可能會較於主板買賣之證券承受較大之市場波動風險，同時無法保證在GEM買賣之證券會有高流通量的市場。香港交易及結算所有限公司及聯交所對本報告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示概不就因本報告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。本報告的資料乃遵照聯交所GEM

2、證券上市規則（GEM上市規則）而刊載，旨在提供有關新百利融資控股有限公司（本公司）及其附屬公司（合稱 本集團）的資料；本公司的董事願就本報告共同及個別地承擔全部責任。本公司董事（董事）在作出一切合理查詢後，確認就其所知及所信，本報告所載資料在各重要方面均屬準確完備，沒有誤導或欺詐成分，且並無遺漏任何其他事項，足以令致本報告的任何陳述或本報告產生誤導。目錄頁次管理層討論及分析2簡明綜合損益及其他全面收益表10簡明綜合權益變動表12簡明綜合財務報表附註13企業管治及其他資料182020/21第三季度報告2管理層討論及分析業務回顧及前景本集團為綜合金融服務供應商，獲發牌照進行證券及期貨條例（香港法例

3、第571章）（證券及期貨條例）項下第1類（證券交易）、第4類（就證券提供意見）、第6類（就機構融資提供意見）及第9類（提供資產管理）受規管活動，並主要從事於香港及透過於香港及北京的附屬公司提供企業融資諮詢服務。新百利融資有限公司（新百利融資）及新百利華盈（北京）國際諮詢有限公司之企業融資諮詢業務為本集團的核心業務分部。本集團之企業融資諮詢服務主要包括(i)主要於涉及聯交所證券上市規則、GEM上市規則及或收購、合併及股份回購守則的交易中擔任香港上市公司、該等公司的主要股東及投資者以及尋求控制或投資香港上市公司的人士的財務顧問；(ii)擔任香港上市公司獨立董事委員會及或獨立股東的獨立財務顧問；(i

4、ii)擔任合規顧問（為香港新上市及現有上市公司）；(iv)擔任公司股份於香港聯交所首次公開發售及上市的保薦人及就香港的二級股票發行提供建議；及(v)擔任跨境併購的顧問。環境投資服務亞洲有限公司（EISAL）負責營運本集團的資產管理業務。目前，EISAL管理Milltrust International Managed Investments ICAV的子基金The Climate Impact Asia Fund（CIAF），其專注於亞洲地區的低碳上市股權投資。於2020年12月30日，本公司接獲Milltrust International Managed Investments ICAV（

5、ICAV）的通知，獲悉ICAV的董事決定，CIAF將於2021年2月21日或之前關閉。本集團現正為EISAL積極考慮新項目。3新百利融資控股有限公司管理層討論及分析於截至2020年12月31日止九個月（本期間），本集團錄得除稅前溢利約6.1百萬港元，財政狀況與2019年同期的除稅前溢利約1.7百萬港元相比已大幅改善。截至12月31日止九個月2020年2019年企業融資資產管理總計企業融資資產管理總計千港元千港元千港元千港元千港元千港元 分部收益54,92439555,31959,18611259,298 分部溢利（虧損）4,757(7,335)*(2,578)6,048(2,166)3,882

6、於CIAF投資的公允值 收益10,668企業及其他未分配 開支淨額(1,980)(2,168)除稅前溢利6,1101,714*包括就商譽及無形資產確認的減值虧損企業融資諮詢業務分部錄得收益約54.9百萬港元（2019年：約59.2百萬港元），分部除稅前溢利約4.8百萬港元（2019年：約6.0百萬港元）。溢利下跌主要由下列因素的綜合影響：(i)上述載列的收益下跌；(ii)於本期間的政府補助金以致僱員福利成本下降；及(iii)經營開支整體減少所致。資產管理業務分部錄得收益約0.4百萬港元（2019年：約0.1百萬港元），分部除稅前虧損約7.3百萬港元（2019年：約2.2百萬港元）。分部虧損反映