光大證券：2021年中期報告.pdf

1、2021 中期報告股份代號：601788(A股)06178(H股)（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）/光大證券股份有限公司/二零二一年中期報告36103842445560616676第一節 釋義第二節 公司簡介和主要財務指標第三節 管理層討論與分析第四節 公司治理第五節 環境與社會責任第六節 重要事項第七節 股份變動及股東情況第八節 優先股相關情況第九節 債券相關情況第十節 證券公司信息披露第十一節 財務報告備查文件目錄載有公司負責人、主管會計工作的公司負責人及 公司會計機構負責人簽名並蓋章的財務報表公司章程報告期內在中國證監會指定網站上公開披露過的 所有公司文件的正本及公告原稿按照境

2、內外其他監管機構、交易場所等的要求公開 披露的半年度報告、半年度財務信息目錄重要提示二零二一年中期報告2一、本公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證中期報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。二、本報告經本公司第六屆董事會第八次會議通過。會議應到董事13人，實際參與表決董事13人。未有董事或監事對本報告提出異議。三、除特別說明外，本報告中所披露的財務數據按照國際財務報告準則編製、未經審計，但經安永會計師事務所審閱，本報告所列數據以人民幣為單位。四、本公司負責人閆峻、主管會計工作負責人劉秋明及會計機構負責人（會計主管人員）何滿年聲明

3、：保證中期報告中財務報告的真實、準確、完整。五、本報告涉及未來計劃、發展戰略等前瞻性陳述，不構成公司對投資者的實質性承諾，請投資者注意投資風險。六、報告期內本公司不存在被控股股東及其關聯方非經營性佔用資金情況。七、報告期內本公司不存在違反規定決策程序對外提供擔保的情況。八、公司計劃不派發2021年中期現金紅利，不送紅股，不以公積金轉增資本。九、公司不存在半數以上董事無法保證公司所披露中期報告真實性、準確性和完整性的情況。十、公司已在本報告中詳細描述可能面對的風險，敬請查閱本報告 第三節管理層討論與分析 之 四、可能面對的風險 中相關陳述。十一、本公司以中英文兩種語言編製本中期報告。在對本報告的

4、中英文版本理解上發生歧義時，以中文為準。第一節 釋義/光大證券股份有限公司/3一、釋義在本報告中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義：A股指公司每股面值人民幣1.00元的內資股，於上交所上市並以人民幣買賣ABN指資產支持票據公司章程指本公司的公司章程資產管理規模指資產管理規模董事會指本公司董事會CDR指中國存託憑證中國指中華人民共和國，就本中期報告而言，不包括香港、澳門及台灣CMBN指抵押貸款支持票據股票質押式回購指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融入資金，並約定在未來返還資金、解除質押的交易公司、本公司、母公司、光大證券指光大證券股份有限公司關連交

5、易指與現行有效且不時修訂的 香港上市規則 中 關連交易 的定義相同中國證監會指中國證券監督管理委員會大成基金指大成基金管理有限公司，是公司的聯營企業董事指本公司的董事光證金控指光大證券金融控股有限公司，是公司全資子公司光證國際指中國光大證券國際有限公司，是公司全資子公司光證資管指上海光大證券資產管理有限公司，是公司全資子公司光大資本指光大資本投資有限公司，是公司全資子公司光大發展指光大發展投資有限公司，是公司全資子公司光大富尊指光大富尊投資有限公司，是公司全資子公司第一節 釋義二零二一年中期報告4光大期貨指光大期貨有限公司，是公司全資子公司光大集團指中國光大集團股份公司，是公司第一大股東光大幸

6、福租賃指光大幸福融資租賃有限公司，是公司控股子公司光大控股指中國光大控股有限公司，是公司第二大股東光大保德信指光大保德信基金管理有限公司，是公司控股子公司光大新鴻基指光大新鴻基有限公司，為新鴻基金融集團的全資子公司本集團、集團指本公司及其附屬公司H股指公司每股面值人民幣1.00元的外資股，於香港聯交所上市並以港元買賣港元指港元，香港的法定貨幣香港指中華人民共和國香港特別行政區香港上市規則指香港聯合交易所有限公司證券上市規則香港聯交所指香港聯合交易所有限公司匯金公司指中央匯金投資有限責任公司國際財務報告準則指國際財務報告準則，包括國際會計準則理事會頒佈的準則、修訂及詮釋，以及國際會計準則委員會頒