光大證券：2021年環境、社會及管治報告.pdf

1、 1 2 目錄目錄 第一章第一章 走进光证走进光证 .6 6 1.1 董事會聲明.6 1.2 公司概况.7 1.3 社會認可.8 第二章第二章 以穩推進，扎實治理賦能高品質發展以穩推進，扎實治理賦能高品質發展 .9 9 2.1 黨建引領.9 2.2 公司治理.13 2.2.1 三會一層.13 2.2.2 投資者關係.13 2.3 社會責任發展.14 2.3.1 ESG 治理架構.14 2.3.2 持份者溝通.15 2.3.3 重大性議題分析.17 2.4 樹牢風險底線.17 2.4.1 風險管理體系建設.17 2.4.2 風險偏好管理.18 2.4.3 風險管理工作流程.18 2.4.4 風險

2、管控能力建設.20 2.5 深化合规工作.21 2.5.1 合规文化建设.22 2.5.2 反腐败.23 2.5.3 反洗錢.25 第三章第三章 變中求機，金融活水服務高品量經濟變中求機，金融活水服務高品量經濟 .2626 3.1 落實國家戰略，助力“碳中和”目標.26 3.2 深化 E-SBU 機制，協同聚力區域發展.28 3.3 彙聚發展動能，推動產業升級.29 3.4 金融助力鄉村振興，搭建共同富裕階梯.29 第四章第四章 乘勢而行，科技創新驅動高品質服務乘勢而行，科技創新驅動高品質服務 .3232 4.1 質效並舉提升客戶體驗.32 3 4.1.1 優化平台及流程，提升服務效率.32

3、4.1.2 完善投訴機制，提升服務品質投诉机制，提升服务质量.33 4.1.3 信息安全保護.33 4.2 多層級投教建立特色品牌.34 4.2.1 優化線上投資者教育途徑.37 4.2.2 紅色專題投教活動.39 4.2.3 走進高校和社區.41 4.3 科技創新護航數據安全.43 4.3.1 協同創新制度.44 4.3.2 賦能數碼化轉型.44 4.4 產品優化與升級.46 第五章第五章 初心如磐，凝聚力量建設高品質家園初心如磐，凝聚力量建設高品質家園 .4848 5.1 携手員工構建美好光證.48 5.1.1 員工招聘.48 5.1.2 員工權益保護.50 5.1.3 員工健康與安全.5

4、1 5.1.4 員工培訓及發展.53 5.1.4 員工關懷.56 5.2 光證愛心點亮溫暖社會.57 5.2.1 愛心鞏固脫貧成果.57 5.2.2 愛心點亮少年希望.60 5.2.3 愛心護航受災地區.61 5.2.4 爱心志愿者活动.62 5.3 低碳行動助力綠色未來.62 5.3.1 减少資源浪費.62 5.3.2 降低碳排放，應對氣候變化.63 5.3.3 完善供應鏈管理，倡導綠色理念.65 附錄附錄 1 1 聯交所聯交所 ESGESG 指標索引指標索引 .6666 附錄附錄 2 2 意見反饋表意見反饋表.7171 4 開開篇篇 報告編制說明報告編制說明 本報告是光大證券股份有限公司（

5、以下簡稱“光大證券”“公司”或“我們”）的第十二份年度環境、社會及管治報告（以下簡稱“本報告”）。本報告真實、客觀地介紹了光大證券、各分公司、各營業部及各子公司 2021 年履行社會、環境及管治（ESG）三大範疇的相關信息。本報告所涉及貨幣金額以人民幣作爲貨幣單位（特別說明除外）。本報告內容反饋客觀事實，同時對正面、負面性指標進行披露。報告範圍報告範圍 時間範圍：本報告爲年度報告，報告期爲 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日，部分資訊超出報告期。組織範圍：如無特別說明，本報告覆蓋光大證券總部、各分公司、各營業部及各子公司。部分資訊涉及中國光大集團股份公司（簡稱“光

6、大集團”）。編寫依據編寫依據 香港聯合交易所有限公司（簡稱“聯交所”）香港聯合交易所有限公司證券上市規則附錄二十七之環境、社會及管治報告指引 國務院國有資產監督管理委員會關於中央企業履行社會責任的指導意見 上海證券交易所（簡稱“上交所”）上市公司自律監管指引第 1 號規範運作上海證券交易所上市公司環境信息披露指引 全球報告倡議組織（GRI）可持續發展報告標準 確認及批准確認及批准 本報告經董事會確認後，於 2022 年 3 月 24 日獲董事會審批通過。5 報告語言報告語言 本報告提供簡體中文版、繁體中文版和英文版供讀者參閱。報告原則報告原則 重要性：本報告基於持份者研究，資料分析等工作，識別