定期报告-诺克特：2022年年度报告.PDF

1、1 2022 年度报告 诺克特 NEEQ:835877 湖北诺克特药业股份有限公司 Hubei Nokete Pharmaceutical Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 公司是湖北省专精特新小巨人企业，湖北省经济和信息化厅于 2022 年 4月 12 日发布的2022 年省级第四批专精特新“小巨人”企业公示名单，将公示认定为的省级专精特新小巨人企业。高新技术企业认定管理工作网于 2022 年 12 月 19 日发布的湖北省认定机构 2022 年认定的第三批高新技术企业备案名单，公司通过高新技术企业复审。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4

2、 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2222 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况及核心员工情况 .2828 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3232 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3737 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .129129 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示

3、、目录和释义 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人张全爱、主管会计工作负责人万付涛及会计机构负责人（会计主管人员）欧阳姣姣保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高

4、级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 公司实际控制人不当控制风险 2021 年，修正药业集团长春高新制药有限公司收购公司原股东石振拓、尹先春、牟立龙合计 10,909,490 股股份，占公司总股本 10.84%。同时，在本次

5、转让中，诺克特原实际控制人石振拓将其持有的 11.01%股份表决权委托给收购人行使。本次收购完成后，修正药业集团长春高新制药有限公司控制诺克特有表决权的股份比例合计为 24.05%，修正药业集团长春高新制药有限公司成为诺克特第一大股东，其实际控制人修涞贵、李艳华夫妇成为诺克特的实际控制人。2022 年度内，修正药业集团长春高新制药有限公司通过二级市场交易的方式增持公司股票，截至 2022 年底，修正药业集团长春高新制药有限公司直接持有公司股票 29,168,550 股，占公司总股本 28.99%，合计控制诺克特有表决权的股份比例为 40%。实际控制人客观上存在利用其控制地位，通过行使表决权对公

6、司发展战略、经营决策、人事安排和5 利润分配等重大事项施加影响，从而可能损害公司及中小股东的利益，存在实际控制人不当控制风险。经营规模扩大带来的管理风险 公司通过多年的持续发展，已建立了较稳定的经营管理体系，随着公司新建成的诺克特中药现代化产业园1 期、2 期的相继投入使用，公司的资产规模、人员规模、生产销售规模等都迅速扩大，如果公司的管理水平未能及时随着业务的扩张而相应优化完善，将可能对公司未来的经营状况产生不利影响。流动资金不足的风险 目前，整个行业竞争加剧，由于公司的产品升级、技术更新以及产能扩张等因素，导致公司的资金投入较大。此外，基于公司主要原材料采购的季节性原因，公司在原材料丰收期