定期报告-凯工股份：2022年年度报告.PDF

1、1 2022 年度报告 凯工股份 NEEQ:872645 上海凯工阀门股份有限公司 SHANGHAI KAIGONG VALVE STOCK CO.,LTD.2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2323 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2828 第七节第七节

2、 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3333 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3737 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .109109 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人张静、主管会计工作负责人王玉燕及会计机构负责人（会计主管人员）何花保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。利安达会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计

3、报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性 是 否 董事会是否审议通过年度报告 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险

4、事项描述及分析重大风险事项描述及分析 原材料价格波动风险 公司外购的直接材料主要为铸锻件、法兰、圆钢等，原材料的主要原料均为钢材。长期来看，钢材价格可能会出现不可避免的波动情况，对公司原材料采购、生产成本及经营业绩产生一定的影响，因此，公司面临原材料价格波动的风险。委托外协生产的风险 公司的生产模式主要为以销定产，公司从事工业阀门的设计与制造已有十多年经验，各类粗加工、精加工设备及压力、探伤检测设施齐全，有较强的产业制造和科研产品的转化能力，为保障公司产品的质量及技术性能，对于大口径、技术要求较高、新产品阀门均由本公司自主生产，对于小口径、附加值较低的阀门产品，公司根据项目所在地理位置并结合公

5、司开工经济性考虑，采用就近委托外协生产方式。虽然公司建立了4 较为完善的外协生产控制和检验规定，但如果外协生产过程中出现重大质量问题或不可预见的其他问题，将会延长公司的交货周期和交货质量，对公司生产运营造成不利影响。部分房屋建筑物未办理产权证的风险 公司分别于 2011 年和 2016 年在“沪房地嘉字（2002）第 024433 号”土地使用权上自行建造了两间临时仓库，面积约为 1,944 平方米和 540 平方米。由于公司建设上述房屋时未办理建设工程规划许可证、建设工程施工许可证等建设审批手续，亦未能取得房屋所有权证。公司上述房屋存在被主管部门认定为违章建筑的风险。实际控制人不当控制的风险

6、 股东戴贤才直接持有公司 10.82%的股份，并通过控制凯工集团而能间接控制公司 42.78%股份，通过宁波凯诚鑫晟投资合伙企业（有限合伙）间接控制公司 10.00%股份，戴贤才合计能控制公司 63.60%股份，能对公司股东大会的决议产生重大影响，并能够实际支配公司重大经营决策。如果实际控制人通过行使表决权等方式对公司的人事任免和经营决策进行不当控制，将会损害公司及中小股东的利益。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、凯工阀门、上海凯工 指 上海凯工阀门股份有限公司 主办券商、安信证券 指 安信证券股份有限公