重庆圣华曦药业股份有限公司首次公开发行股票招股说明书.pdf

1、重庆圣华曦药业股份有限公司 重庆圣华曦药业股份有限公司（重庆市南岸区江桥路 8 号）首次公开发行股票招股说明书 首次公开发行股票招股说明书（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（乌鲁木齐高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2004 室）重庆圣华曦药业股份有限公司 招股说明书（申报稿）111声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。发行概况发行概况发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数【】万股 每股面值 1.00 元 每股发行价格【】元

2、 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本【】万股 保荐人（主承销商）申万宏源证券承销保荐有限责任公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 重庆圣华曦药业股份有限公司 招股说明书（申报稿）112发行人声明发行人声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对公司股票的价值或投资者的收益作

3、出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，本公司经营与收益的变化，由公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。重庆圣华曦药业股份有限公司 招股说明书（申报稿）113重大事项提示重大事项提示一、本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定股份的承诺一、本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定股份的承诺1、本公司控股股东曦圣公司、实际控制人姜维平、李长渝及关联股东姜煜华承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起 36 个月内，不转让或者委托

4、他人管理其本次发行前持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。2、本公司股东汤宗钢承诺：自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不要求公司回购该部分股份。3、担任本公司董事、监事、高级管理人员的股东姜维平、姜煜华、汤宗钢承诺：前述承诺期满后，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持公司股份总数的 25%，离职后半年内不转让其所持有的公司股份。4、本公司实际控制人姜维平、李长渝以及持有本公司股份的董事和高级管理人员姜维平、姜煜华、汤宗钢追加承诺：本人所持重庆圣华曦药业股份有限公司股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后 6个月内如公司股

5、票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少 6 个月。若公司股票在此期间发生除权、除息的，发行价格将作相应调整。本人职务变更、离职等原因不影响本承诺的效力，在此期间本人仍将继续履行上述承诺。二、持股意向的承诺二、持股意向的承诺持有公司本次发行前 5%以上股份的股东曦圣公司、姜维平、李长渝和汤宗钢作出了关于股东持股意向的承诺：本人（曦圣公司）具有长期持有重庆圣华曦药业股份有限公司股票的意向。在所持重庆圣华曦药业股份有限公司股票锁定期满后 2 年内，累计减持不超过本人（曦圣公司）所持公司股份总数的 15%，且减持价格不低

6、于发行价（若公司股票在此期间发生除权、除息的，发行价格将作相重庆圣华曦药业股份有限公司 招股说明书（申报稿）114应调整）。股份减持将通过大宗交易方式、集中竞价方式或其他合法方式进行，本人提前将减持信息以书面方式通知股份公司，并由股份公司在减持前三个交易日公告。如本人违反本承诺或法律法规减持股份，减持股份所得归股份公司所有。三、稳定股价的预案三、稳定股价的预案根据中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见相关要求，公司制定了公司首次公开发行股票并上市后三年内稳定公司股价的预案，且该预案已经公司 2015 年第二次临时股东大会审议通过，公司和公司控股股东曦圣公司、实际控制人姜维平、李长渝以及