速迈医学：招股说明书（申报稿）（更新稿）（更新稿）.pdf

1、注：苏州速迈医学科技苏州速迈医学科技股份有限公司股份有限公司 Zumax Medical Co.,Ltd.（苏州高新区支英街 5 号）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐机构（主承销商）（上海市广东路上海市广东路 689 号）号）声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、

2、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。苏州速迈医学科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 发行人声明发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出

3、投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。苏州速迈医学科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 发行概况发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数 不超过 1,546.07 万股，占发行后总股本的比例不低于25.00%；本次发行全部为发行新股，公司原股东不公开发售股份 每股面值 人民币 1.00元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 不超过 6,184.27 万股 保荐人、主承销商 海通证券股份有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 苏州速

4、迈医学科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 目录目录 发行人声明发行人声明.1 发行概况发行概况.2 目录目录.3 第一节第一节 释义释义.7 一、普通术语.7 二、专业术语.9 第二节第二节 概览概览.10 一、重大事项提示.10 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.12 三、本次发行概况.12 四、发行人主营业务经营情况.14 五、发行人板块定位情况.17 六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标.18 七、财务报告审计截至日后的主要财务信息及经营情况.19 八、发行人选择的具体上市标准.20 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.20 十、募集资金运用与未来发展规划.20

5、 第三节第三节 风险因素风险因素.24 一、与发行人相关的风险.24 二、行业相关的风险.27 三、其他风险.28 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.29 一、发行人基本情况.29 二、发行人设立情况.29 三、发行人设立及历次股权变动过程存在的瑕疵及规范情况.37 四、发行人成立以来重要事件情况.42 五、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况.42 六、发行人的股权结构.42 苏州速迈医学科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4 七、发行人分公司、控股子公司及其他参股公司的基本情况.42 八、主要股东及实际控制人的基本情况.43 九、特别表决权股份或类似安排的情况.54 十

6、、协议控制架构的情况.54 十一、控股股东、实际控制人报告期内违法违规情况.55 十二、发行人股本情况.55 十三、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员.65 十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的合法合规情况.71 十五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与公司签订的协议及履行情况.71 十六、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有公司股份情况.71 十七、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近两年的变动情况.72 十八、董事、监事、高级管理人员及核心人员的对外投资情况.74 十九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬情况.75 二十、发行人本次公开发行