赛诺威盛：赛诺威盛科技（北京）股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）.pdf

1、 科创板投资风险提示：本次发行股票拟在科创板市场上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。赛诺威盛科技（北京）股份有限公司赛诺威盛科技（北京）股份有限公司 SinoVision Technologies(Beijing)Co.,Ltd.（北京市北京经济技术开发区康定街 11 号 8 幢 1 层）首次公开发行股票并在科创板上市首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书招股说明书 （申报稿）（申报稿）声明：本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应

2、程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。保荐机构（主承销商）（成都市青羊区东城根上街 95 号）赛诺威盛科技（北京）股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 发行人声明发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投

3、资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。赛诺威盛科技（北京）股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 本次发行股票的数量不超过 3,114.66 万股（不含采用超额配售选择权发行的股票数量），占发行后总股本的比例不低于 25%，本次发行全部为新股发行，不涉及股东公开发售股份的情形。每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 不超过 12,458.62 万股

4、（不含采用超额配售选择权发行的股票数量）保荐机构（主承销商）国金证券股份有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 赛诺威盛科技（北京）股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 目目 录录 发行人声明发行人声明.1 本次发行概况本次发行概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释义释义.7 一、普通术语.7 二、专业术语.9 第二节第二节 概览概览.12 一、重大事项提示.12 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.15 三、本次发行概况.16 四、发行人的主营业务经营情况.17 五、发行人符合科创板定位.21 六、发行人主要财务数据及财务指标.22 七、财务报告审计截止日后主要财务信

5、息及经营状况.23 八、发行人选择的具体上市标准.23 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.23 十、募集资金用途与未来发展规划.23 第三节第三节 风险因素风险因素.26 一、与发行人相关的风险.26 二、与行业相关的风险.36 三、其他风险.37 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.39 一、发行人基本信息.39 二、发行人设立情况和报告期内的股本和股东变化情况.39 三、发行人的股权结构及分子公司情况.46 四、主要股东及实际控制人的基本情况.49 五、实际控制人重大违法情况.67 六、发行人股本有关情况.67 赛诺威盛科技（北京）股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4

6、七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员.74 八、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排.85 九、发行人员工情况.90 第五节第五节 业务与技术业务与技术.93 一、发行人主营业务、主要产品及服务情况.93 二、发行人所处行业的基本情况及其竞争状况.106 三、发行人的销售情况和主要客户.143 四、发行人的采购情况和主要供应商.146 五、主要固定资产和无形资产等资源要素.150 六、发行人的技术与研发状况.160 七、公司生产过程中涉及的主要环境污染物、主要处理措施及处理能力 174 八、发行人境外经营情况.175 第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管