浙江康隆达特种防护科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书.pdf

1、 浙江康隆达特种防护科技股份有限公司 浙江康隆达特种防护科技股份有限公司（浙江省上虞市丰惠镇工业园区）首次公开发行股票招股说明书（申报稿）首次公开发行股票招股说明书（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（北京市朝阳区安立路66号4号楼）本公司的发行申请尚未得到中国证监会的核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为做出投资决定的依据。本公司的发行申请尚未得到中国证监会的核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为做出投资决定的依据。浙江康隆达特

2、种防护科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 发行概况 发行概况 发行股票类型：人民币普通股（A 股）发行股数：不超过 4,400 万股（包括公司公开发行新股和公司股东公开发售股份（即老股转让），占发行后总股份的比例不低于25%。本次发行中股东公开发售股份所得资金不归公司所有。每股面值：人民币 1.00 元 每股发行价格：【】元 预计发行日期：【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所：上海证券交易所 发行后总股本：不超过 10,000 万股 本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定承诺：1、公司实际控制人张间芳先生、控股股东东大针织，以及股东东大控股、裕康投资承诺：、公司实际控制人张

3、间芳先生、控股股东东大针织，以及股东东大控股、裕康投资承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。如果公司股票上市之日起六个月内连续二十个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格或者上市后六个月期末收盘价（如果公司在该期限内存在派息、送股、资本公积金转增股本、配股、增发等除权除息事项，则收盘价进行相应调整）低于首次公开发行价格，则持有公司股份的限售期限在三十六个月基础上自动延长六个月。2、公司其他股东，即满博投资、满古投资、乐融投资、佐力控股和高磊投资承诺：、公司其他股东，即满博投资、满古投资、乐融投资、佐力控

4、股和高磊投资承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的公司股份，也不由发行人回购该部分股份。3、持有公司股份的董事、高级管理人员，即张间芳、张家地、张慧频、陈卫丽、刘国海、芦建根、郑钰栋、沈洪斌、谢小强承诺：、持有公司股份的董事、高级管理人员，即张间芳、张家地、张慧频、陈卫丽、刘国海、芦建根、郑钰栋、沈洪斌、谢小强承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理本次发行前本人间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。如果公司股票上市之日起六个月内连续二十个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格或者上市后六个月期末收盘价（如果公司在该期限内存在派息、送股

5、、资本公积金转增股本、配股、增发等除权除息事项，则收盘价进行相应调整）低于首次公开发行价格，则本人间接持有公司股票的限售期限在三十六个月基础上自动延长六个月。待前述承诺锁定期满后，在本人担任发行人董事、监事、高级管理人员的任职期间，每年转让的股份不超过本人所持有股份总数的 25%；离职后半年内不转让本人所持有的公司股份。如果在锁定期满后的二十四个月内进行减持的，减持股浙江康隆达特种防护科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 票的价格（如果公司在该期限内存在派息、送股、资本公积金转增股本、配股、增发等除权除息事项，则减持价进行相应调整）不低于本次公开发行价。上述承诺不因职务变更、离职等

6、原因而失效。4、持有公司股份的监事龚文澜、熊建军和闻儿承诺：、持有公司股份的监事龚文澜、熊建军和闻儿承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理本次发行前本人间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。待前述承诺锁定期满后，在本人担任发行人董事、监事、高级管理人员的任职期间，每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的 25%；离职后半年内不转让本人所持有的公司股份。上述承诺不因职务变更、离职等原因而失效。保荐人（主承销商）：中信建投证券股份有限公司 招股说明书签署日期：【】年【】月【】日 浙江康隆达特种防护科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 发行人声明 发行人