赛克赛斯：招股说明书（申报稿）（更新稿）.pdf

1、赛克赛斯生物科技股份有限公司 招股说明书 赛克赛斯生物科技股份有限公司 Success Bio-Tech Co.,Ltd.（济南市高新区开拓路 2222 号）首次公开发行股票 并在主板上市招股说明书（申报稿）保荐机构（主承销商）（上海市广东路 689 号）赛克赛斯生物科技股份有限公司 招股说明书 1-1-1 重要重要声明声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作

2、、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。本公司的发行申请尚需经交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具

3、有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。赛克赛斯生物科技股份有限公司 招股说明书 1-1-2 本次本次发行概况发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）每股面值 1.00 元 每股发行价格【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所主板 发行股数 本次拟公开发行股份数量为 5,000 万股，占本次公开发行后总股本的比例为 12.50%，本次发行的股份全部为新股，不进行老股转让 发行后总股本 40,008 万股 保荐人（主承销商）海通证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2023 年【】月【】日 赛克

4、赛斯生物科技股份有限公司 招股说明书 1-1-3 目目 录录 重要声明重要声明.1 本次发行概况本次发行概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释义释义.8 一、基本术语.8 二、专业术语.10 第二节第二节 概览概览.12 一、重大事项提示.12 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.14 三、本次发行概况.14 四、发行人主营业务经营情况.15 五、发行人板块定位情况.16 六、发行人主要财务数据及财务指标.18 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况.18 八、发行人选择的具体上市标准.18 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.19 十、募集资金运用与未来发展规划.19

5、 十一、其他对发行人有重大影响的事项.19 第三节第三节 风险因素风险因素.20 一、经营风险.20 二、技术风险.20 三、政策及行业监管风险.22 四、财务风险.24 五、募集资金投资项目风险.25 六、实际控制人控制不当的风险.25 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.26 一、发行人基本情况.26 二、发行人设立和报告期内的股本变化情况.26 赛克赛斯生物科技股份有限公司 招股说明书 1-1-4 三、发行人的股权结构图.29 四、发行人控股子公司及参股公司情况.29 五、持股 5%以上的主要股东及实际控制人基本情况.29 六、发行人股本的情况.36 七、董事、监事、高级管理人员

6、及核心技术人员简介.43 八、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司签订的协议及有关协议的履行情况.56 九、董事、监事、高级管理人员的任职资格.56 十、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近三年变动情况.56 十一、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有发行人股份情况.58 十二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的其他对外投资情况.60 十三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况.60 十四、发行人股权激励及其他制度安排和执行情况.61 十五、发行人员工及社会保障情况.63 第五节第五节 业务与技术业务与技术.65 一、公司主营业务、主要产品及其变