湘电股份：湘潭电机股份有限公司2023年社会责任报告.PDF

1、湘潭电机股份有限公司 2023 年社会责任报告 一、关于我们 湘潭电机股份有限公司（以下简称“公司”）是湘电集团集中主业部分的优良资产，于 1999 年 12 月底联合北京地铁总公司等六家企业共同发起设立，并于 2002 年 7 月在沪上市（湘电股份 600416），成为湖南省首家核准制下的上市公司、湘潭市第一家上市公司。公司拥有国家企业技术中心、海上风力发电装备与风能高效利用全国重点实验室、国家能源风力发电机研发实验中心 3 个国家级创新平台，湖南省风力发电工程技术研究中心等 5 个省级创新平台，综合电力推进技术、特种发射技术、高效工业节能电传动技术、大型风力发电机及成套技术、高效牵引电传动

2、系统技术等核心技术处于国内外领先水平。公司不断提升技术创新引领力，持续研发拥有自主知识产权的新技术、新产品，2023 年公司研制的世界首台 2.7MW 双转子永磁同步风力发电机顺利完成吊装；公司作为主要完成单位之一编制的 GB/T 25122.4-2018轨道交通 机车车辆用电力变流器等 5 项标准荣获“中国标准创新贡献一等奖”。累计主持、参与制定国家和行业标准、团体标准 106 项，先后荣获国家科技进步特等奖 6 项、一等奖 10 项、二等奖 13项及部、省科技奖 50 余项。公司享有我国“电工产品摇篮”和“民族工业脊梁”的美誉。主要为我国国防、电力、能源、矿山、交通、化工、轻工、水利等建设

3、事业服务，在大型国防装备、电工成套装备和兆瓦级风力发电成套装备的开发应用在国内起主导作用，着力打造电磁能、电机、电控三大产业，形成了综合电力、高效节能电机、风电设备、高端电控、运维服务、轨道交通牵引系统、储能设备、机电一体化成套设备等核心业务。二、公司治理（一）公司治理体系 公司设股东大会、董事会、监事会，“三会”协调运作、有效制衡、各司其职。股东大会由全体股东组成。截止至 2023 年 12 月 31 日，公司股东总户数 36,371 户。控股股东湘电集团及其一致行动人合计持有公司406,919,250股 A股股份，持股比例为 30.71%。公司董事会由 8 名董事组成（含独立董事 3 人）

4、，董事会下设 5 个专门委员会，分别为：战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、风险控制委员会。各委员会均由 5 名董事组成。公司监事会由 3 名监事组成（含股东代表 1 人和职工监事 1 人），设监事会主席 1 人。公司设经理层，其中总经理 1 名。（二）内部控制及风险管理 公司全面落实防范系统性风险双监管体系要求，以制度建设为抓手，不断提升管理规范化水平。持续完善顶层设计，全年制（修）订管理制度 129 项，编制内控手册、建立内部控制制度，完善了投融资、风险合规、财务管理、内部审计等重要制度和管理流程。公司强化内部控制日常监督检查工作。做好招标采购、销售管理等重点领域业务监督

5、专项检查工作。统筹日常审计与内控检查工作，推动外部检查与内部检查相结合，做好制度建设、内控有效性等方面的现场评估，形成评估报告，找准不足，强化整改，实现问题整改率 100%。同时，开展监督检查及测评培训工作，让员工更深入地了解内控基本常识和操作方法，更好地运用内控管理手段，推动内控工作落地见效。（三）反腐败与廉政建设 公司制定推进公司廉政廉洁文化建设的方案，定期召开党风廉政建设暨反腐败工作会议，开展教育整顿、党风廉政教育周“五个一”等系列活动，掀起了廉政教育新热潮。坚持以案促改推进党风廉政建设工作，在全公司范围内通报查处的典型案例，通过身边事警示教育身边人，不断筑牢廉洁防线。公司保持严肃惩治腐

6、败的高压态势，坚持无禁区、全覆盖、零容忍，坚持重遏制、强高压、长震慑，开展“靠企吃企”问题、“两带头五整治”纠风防腐等专项整治工作，形成专项整治工作先进经验和做法，营造风清气正的政治生态，为公司持续健康发展提供坚强纪律保障。（四）投资者关系管理 公司积极开展投资者关系管理相关工作，投关团队在公司董事会的带领下，密集开展各类线上线下的投关活动，保持与资本市场的密切沟通，持续传递公司价值。公司加大投关制度保障和宣传力度，制定投资者关系管理制度。通过建立服务热线、投关邮箱，在公司主页上开设“投资者关系管理”专栏等多种渠道，使投资者能及时有效与公司进行联系沟通，公司也能有效接收、分析来自投资者关注的问