徐工机械：公司2016年度社会责任报告.PDF

1、-1-徐工集团工程机械股份有限公司 公司 2016 年度社会责任报告 徐工集团工程机械股份有限公司 公司 2016 年度社会责任报告 一、综述 徐工集团工程机械股份有限公司（简称公司）在“一二三三四”的经营理念指导下，秉承“担大任、行大道、成大器”的核心价值观，切实维护股东、债权人利益，诚实守信，稳健经营；注重善待消费者，时刻以满足客户需求为关注焦点；善待员工，依法维护员工权益，关注员工成长和发展；善待供应商，促进共同发展；善待环境，致力于环境保护和节能减排，大力发展绿色循环经济；公司积极开展社会公益和精准扶贫活动，构建科学系统高效的公益体系，彰显出公司强烈的社会责任感。在抗震救灾、教育助学、

2、扶贫济困、行业发展、绿色环保五大公益领域，公司策划实施 14 项全球公益项目，构建模式化管理、系统化运作、团队化协同、多项目并行的公益运行体系，影响和带动公司每一位员工和全价值链业务伙伴积极投身社会公益事业，坚定探索并创设出国际化、精准化特色公益之路。2016 年，公司凭借在五大公益领域精准实施了 14 项全球公益项目，荣获中国最具影响力的公益联合机构中国公益年会颁发的“2016 中国公益企业”大奖，同时，还荣获第六届中国公益节最高奖项“特别致敬奖”和“绿色典范奖”，这也是行业内唯一一家荣获该奖项的企业。-2-二、社会责任的履行情况（一）股东和债券人权益保护 1.股东合法权益的保护 公司严格按

3、照公司法、证券法、深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引等法律法规的要求，不断完善法人治理结构，努力提高公司治理水平，形成了一整套健全有效的内控制度，有效保证了所有股东能够公平、公正地享有各项股东权利并共享公司的经营成果。（1）合法、合规召集、召开股东大会 股东大会是公司的权利机构，公司在公司章程、股东大会议事规则中明确规定了股东大会依法行使的职权及召集、召开程序。公司 2016 年召开股东大会 3 次，召开股东大会时均严格执行相关规定，邀请律师出席见证，认真做好会议记录，向股东提供网络投票方式，在审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决进行了单独计票，单独计票结果及时公开披露，

4、确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。（2）认真履行信息披露义务，做好投资者关系管理工作 公司严格遵守有关法律法规规定及监管部门要求，建立了完善的信息披露及投资者关系管理工作制度，设专人负责信息披露和投资者关系管理工作。本着“公平、公正、公开”的原则，真-3-实、准确、完整、及时、公平地披露有关信息，未发生选择性信息披露的情形。通过主动电话联系、公司网站、深圳证券交易所互动易平台、接待投资者来访等多种方式保证投资者的知情权。2016 年，公司接待机构投资者现场调研 8 次，共 32 家机构。互动易书面答复投资者咨询 205 条，与投资者之间保持了良性沟通，树立公司良好的

5、市场形象。（3）积极履行承诺，维护股东利益 为应对股票市场的非理性波动，保护广大投资者利益，特别是中小投资者利益，公司严格履行了回购股份的承诺，2016 年公司回购股份 76,560,047 股，成交金额约 2.59 亿元，维护了公司股价的稳定。2.债权人合法权益的保护 公司在生产经营过程中，在追求企业价值最大化的同时，严格执行国家的相关法律法规规定，切实履行了借款合同的约定相关义务，按时偿付相关债务，未发生到期债务未及时偿还的行为。为切实保护债权人的合法权益不受侵害，公司建立了齐备的保护债权人的机制，报告期内，根据深交所公司债券发行与交易管理办法 相关规定，公司及时修订了 信息披露事务管理制

6、度，增加了履行公司债券信息披露工作的内容，力求真实、准确、及时地向公司债权人通报与其债权相关的公司重大信息，并在必要时配合债券人了解公司有关财务、经营、管理情况。公司建立了-4-规范、严格的内部控制制度，保证公司资产、资金的安全，实现了股东利益与债权人利益的双赢。2016 年 12 月 29 日，公司按时兑付了“11 徐工 01”30 亿元公司债券。（二）员工权益保护 1.公司严格遵守国家相关法律法规，规范执行劳动用工制度，同全体员工签订劳动合同，保护员工的合法权益。为员工提供法定福利及个性化福利，为员工足额缴纳五险一金，所有缴纳情况均纳入厂务公开内容。同时提供人才公寓住房、节假日物质福利、就