壹桥苗业：首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、 大连壹桥海洋苗业股份有限公司（大连瓦房店市炮台镇鲍鱼岛村）首次公开发行股票招股说明书摘要首次公开发行股票招股说明书摘要 保荐人（主承销商）住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼楼 发行人声明发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括 招 股 说 明 书 全 文 的 各 部 分 内 容。招 股 说 明 书 全 文 同 时 刊 载 于网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问

2、。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。1-6-1 释释 义义 公司、本公司、股份公司、发行人、大连壹桥 指 大连壹桥海洋苗业股份有限公司 发起人 指 发起设立本公司的刘德群、刘晓庆、赵长松、邓伟、丁龙等47 名自

3、然人 本次发行 指 本公司本次公开发行的每股面值为 1.00 元的不超过 1,700万股人民币普通股的行为 壹桥有限 指 大连壹桥海产有限公司，后于 2004 年更名为“大连壹桥企业集团有限公司”獐子岛 指 大连獐子岛渔业集团股份有限公司，深交所上市公司，股票代码：002069 农业银行 指 中国农业银行大连瓦房店支行炮台分理处 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司章程 指 大连壹桥海洋苗业股份有限公司章程 近三年、报告期 指 2007 年、20087 年、2009 年 海域使用权 指 民事主体依据海域使用法及有关规定，向当地海洋渔业管理部门申请取得的对特定海域的占有、使用和收益的权利，该

4、权利可有偿转让，有时间限制，一般需要按照一定标准缴纳海域使用金。水体 指 进行海珍品苗种繁育所需的符合特定水质条件的一定体积海水 海珍品 指 扇贝、海参、鲍鱼等经济价值较高，营养丰富，具有较大市场需求的海产品 海上暂养 指 贝类等海珍品产卵后在室内培育到一定规格后，需要在符合一定条件的海域浮筏上进行培育，以达到销售规格的过程 秋季海参苗 指 正常于每年秋季上市出售的海参苗 越冬海参苗 指 为提高海参苗规格、重量和抗病性，提高下游养殖企业养殖成活率，增加海参苗附加值，通过人工技术控制，将秋季海参苗冬季在室内继续培育而获得的大规格海参苗。一般培育半年，增重 10 倍，于次年 4、5 月份销售。良种

5、 指 生长快、品质好、抗逆性强、性状稳定和适应一定地区自然条件，并适用于增养殖生产的水产动植物种 稚、幼体 指 从孵出后至性成熟之前这一阶段的个体 1-6-2 第一节第一节 重大事项提示重大事项提示 1、公司本次发行前总股本 5,000 万股，本次拟发行 1,700 万股，发行后总股本为 6,700 万股，均为流通股。发行人控股股东、实际控制人刘德群及其女刘晓庆承诺：自大连壹桥股票在证券交易所上市交易之日起三年内自愿接受锁定，在此期间承诺方不转让或者委托他人管理首次公开发行前已持有的大连壹桥股份，也不由大连壹桥收购该部分股份；其他 45 名股东承诺：大连壹桥股票在证券交易所上市交易之日起一年内

6、自愿接受锁定，在此期间承诺方不转让或者委托他人管理首次公开发行前已持有的大连壹桥股份，也不由大连壹桥收购该部分股份。持有公司股份的董事、监事、高级管理人员另外承诺：前述锁定期满后，若仍然出任本公司的董事、监事、高级管理人员，在任职期间每年转让的股份不超过其上年末所持有大连壹桥股份总数的百分之二十五；离职后半年内不转让；离职满半年后 12 个月内转让股份数量不超过其所持有大连壹桥股份总数 50%。2、2009 年 8 月 4 日，公司召开 2009 年第 1 次临时股东大会，表决通过了公司公开发行前的滚存利润由发行后的新老股东共享。3、发行人提醒投资者特别关注如下风险因素：（1）报告期内公司产品