浙江夏厦精密制造股份有限公司首次公开发行股票招股说明书.pdf

1、 浙江夏厦精密制造股份有限公司浙江夏厦精密制造股份有限公司 ZHEJIANGXIASHAPRECISIONMANUFACTURINGCO.,LTD.（浙江省宁波市浙江省宁波市镇海区镇海区骆驼工业小区荣吉路骆驼工业小区荣吉路）首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书（申报申报稿）稿）保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（浙江省杭州市西湖区天目山路浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼号财通双冠大厦西楼）浙江夏厦精密制造股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供

2、预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 本次拟向社会公众公开发行股票数量不超过 1,550 万股，不低于发行后公司总股本的 25%。本次发行不涉及原股东公开发售股份 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格【】元/股 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 不超过 6,200 万股 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺 具体内容参见本招股说明书“重大事项提示”之“一、股东关于股份锁定及减持意向的承诺”相关内容 保荐机构

3、（主承销商）财通证券股份有限公司 签署日期【】年【】月【】日 浙江夏厦精密制造股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 发行人声明发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股

4、票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。浙江夏厦精密制造股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 重大事项提示重大事项提示 本公司特别提醒投资者认真阅读本招股说明书“第四节 风险因素”的全部内容，并特别关注以下重大事项。一、一、股东股东关于股份锁定及减持意向的承诺关于股份锁定及减持意向的承诺（一）公司（一）公司控股股东、控股股东、实际控制

5、人关于股份锁定及减持意向的实际控制人关于股份锁定及减持意向的承诺承诺 公司控股股东夏厦投资、实际控制人夏建敏、夏爱娟、夏挺承诺将严格遵守法律、法规、规范性文件等规定的锁定期限及减持要求，并就本企业/本人所持有的发行人股份的锁定期限及减持意向，作出如下承诺：1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，本企业/本人不转让或者委托他人管理本企业/本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。超过上述 36 个月期限，若届时仍于发行人处担任董事、监事或高级管理人员职务，则本人每年转让的发行人股份不得超过本人所持有的发行人股份总数的 25%；超过上述 36 个月期限

6、，若本人不再担任发行人董事、监事或高级管理人员职务的，自本人不再担任发行人董事、监事或高级管理人员职务之日起半年内，不转让本人所持有的发行人股份；若因发行人进行权益分派等导致本企业/本人持有的发行人股份发生变化的，本企业/本人仍将遵守上述承诺。2、发行人股票上市后 6 个月内，如其股票连续 20 个交易日的收盘价（若因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理，下同）均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本企业/本人直接或间接持有的发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。3、锁定期届满后，本企业/本人拟通过包括但不限