欣捷高新：成都欣捷高新技术开发股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）.pdf

1、 成都成都欣捷高新技术开发欣捷高新技术开发股份有限公司股份有限公司 Chengdu Giantech Hi-technology Development Co.,Ltd.（成都高新区冯家湾工业园科园南路 88 号 B7 栋 5 楼）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐人（主承销商）（北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披

2、露的风险因素，审慎作出投资决定。声明：声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。成都欣捷高新技术开发股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 重要声明重要声明 中国证监会、证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营

3、与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。成都欣捷高新技术开发股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 发行概况发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数发行股数 本次拟公开发行新股不超过 3,505.1358 万股，公司股东不公开发售股份，公开发行的股份占发行后公司总股本的比例不低于 25%每股面值每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格每股发行价格 人民币【】元/股 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市拟上市的的证券交易所和板块证

4、券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本发行后总股本 不超过 14,020.5430 万股 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）中信建投证券股份有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期【】年【】月【】日 成都欣捷高新技术开发股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 目目 录录 第一节第一节 释义释义.7 一、一般术语.7 二、专业术语.9 第二节第二节 概览概览.13 一、重大事项提示.13 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.15 三、本次发行情况.16 四、发行人主营业务经营情况.17 五、发行人符合创业板定位情况.20 六、发行人主要财务数据及财务指标.27 七、

5、发行人选择的具体上市标准.28 八、发行人公司治理特殊安排等重要事项.28 九、募集资金运用与未来发展规划.28 第三节第三节 风险因素风险因素.30 一、与发行人相关的风险.30 二、与行业相关的风险.35 三、其他风险.37 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.39 一、发行人基本情况.39 二、发行人股本变化的简要情况.39 三、发行人设立以来的重要事项.53 四、发行人在全国中小企业股份转让系统挂牌情况.57 五、发行人股权结构.58 六、发行人子公司及参股公司情况.58 七、持有 5%以上股份的主要股东及实际控制人情况.61 八、发行人股本情况.64 九、董事、监事、高级管理

6、人员及其他核心人员.69 十、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排.79 成都欣捷高新技术开发股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4 十一、发行人员工及社会保障情况.85 第五节第五节 业务与技术业务与技术.89 一、发行人主营业务、主要产品或服务及其变化情况.89 二、发行人所处行业的基本情况.116 三、发行人在行业中的竞争地位.161 四、发行人销售情况和主要客户.174 五、发行人采购情况和主要供应商.180 六、发行人主要固定资产及无形资产.186 七、发行人核心技术与研发情况.204 八、发行人生产经营中的环境保护情况.216 九、发行人境外生产经营情况.21