新时达：首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、121 摘要摘要 上海新时达电气股份有限公司 招股说明书摘要 122 发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于深圳证券交易所网站。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见

2、，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者若对招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。上海新时达电气股份有限公司 招股说明书摘要 123 重大事项提示 本公司特别提醒投资者，在评价本公司本次发行的股票时，应谨慎考虑如下事宜，并认真阅读招股说明书的“风险因素”部分。一、经公司 2009 年第四次临时股东大会决议，公司发行前滚存利润的分配政策为：若本次发行新股成功，则公司

3、（母公司）2009 年度利润分配完成后的全部剩余未分配利润以及该次利润分配完成至首次公开发行人民币普通股（A股）股票前产生的滚存利润，由本次发行新股完成后的全体新老股东按持股比例共同享有。截至 2009 年 12 月 31 日，公司（母公司）可供分配利润为 74,673,618.49 元。经公司 2009 年度股东大会决议通过，公司（母公司）以截至 2009 年 12 月 31日总股本15,000万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.18元人民币（含税），共计派发现金人民币 17,700,000.00 元。上述现金股利已发放完毕，截至 2010年 6 月 30 日，公司（母公司）可供分

4、配利润为 89,499,630.51 元。二、本次发行前公司总股本为 15,000 万股，本次拟发行 5,000 万股，上述股份均为流通股。1、公司控股股东纪德法及其配偶刘丽萍、女儿纪翌承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。2、公司其他股东承诺：自股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已持有的股份，也不由公司回购该部分股份。3、担任公司董事、监事或高级管理人员的股东纪德法、袁忠民、朱强华、蔡亮、魏中浩、周凤剑、彭胜国、张晋华、沈辉忠、匡煜峰

5、、陈华峰还承诺：除上述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的25%；离职后半年内，不转让或者委托他人管理所持有的发行人股份；在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售发行人股票数量占当时其所持有发行人股票总数的比例不超过 50%。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。上海新时达电气股份有限公司 招股说明书摘要 124 三、房地产行业周期性波动影响短期市场需求的风险。公司主营业务为电梯控制系统与电梯变频器的研发、生产和销售，产品销售受电梯整机市场需求的影响，而电梯整机市场的短期需求与房地产市场的景气程度有较大的关联性。2008年，受全球金融危机和国

6、家宏观经济环境的影响，房地产行业出现短期波动，电梯整机市场增幅放缓，继而影响公司产品的市场需求。虽然从中长期来看，随着我国城市化的快速推进以及保障性住房建设力度的加大，将在一定程度上促进我国电梯整梯需求的增长，但房地产行业周期性波动仍将在一定程度上影响公司产品的短期市场需求。四、主要客户相对集中的风险。2007年度、2008年度、2009年度以及2010年1-6月，公司向前五大客户的销售金额占公司营业收入的比例分别为63.97%、46.49%、39.57%和41.97%，虽然总体上呈下降趋势，但占比仍相对较大。美国奥的斯、瑞士迅达等跨国公司在国内设立的电梯制造企业均为本公司的主要客户，2007