临时公告-昆工科技：昆明理工恒达科技股份有限公司关于公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏情形之回购承诺事项及相应约束措施的公告.PDF

1、公告编号：公告编号：2022021 1-173173证券代码：831152证券简称：昆工科技主办券商：红塔证券昆明理工恒达科技股份有限公司昆明理工恒达科技股份有限公司关于公司招股说明书存在虚假记载关于公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗误导性陈述或者重大遗漏情形之回购承诺事项及相应约束措施的漏情形之回购承诺事项及相应约束措施的公告公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。为保护投资者利益，按照中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见（证监会公告201342 号）及相

2、关文件的要求，公司及相关责任主体对招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏情形的承诺事项如下：一、公司承诺1.公司承诺提交的有关本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市涉及到的发行申请文件中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2.若公司发行申请文件中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，公司将依法回购本次公开发行的全部新股。具体回购方案如下：（1）在相关司法裁决文书作出之日起十日内，公司将召开董事会并作出决议，通过股份回购的具体方案，同时发出召开相关股东大会的会议通知，并进行公告。公告编号：公告编号：202202

3、1 1-173173（2）回购数量为本次公开发行的全部新股。（3）回购价格不低于公司本次公开发行的发行价格与按照股票发行日至回购日银行同期存款利率计算的利息之和。（4）本次公开发行后，公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，回购的股份包括本次公开发行的全部股份及其派生股份，发行价格和回购价格相应进行除权除息调整。3.若公司发行申请文件被有权机关认定为存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，公司将依法赔偿投资者损失,赔偿金额依据监管部门或司法机关认定的金额确定。4.公司承诺切实履行上述承诺，若违反该等承诺并给投资者造成损失的，公司愿意依法承担对

4、投资者的赔偿责任。二、控股股东、实际控制人及其一致行动人承诺1.本公司控股股东、实际控制人及其一致行动人承诺公司提交的有关本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市上市涉及到的发行申请文件中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2.若公司发行申请文件被有权机关认定为存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司控股股东、实际控制人及其一致行动人将依法赔偿投资者损失,赔偿公告编号：公告编号：2022021 1-173173金额依据监管部门或司法机关认定的金额确定。3.本公司控股股东、实际控制人及其一致行动人承诺切实履行上述承诺，若违反该等承诺并给投

5、资者造成损失的，本人愿意依法承担对投资者的赔偿责任。三、全体董事、监事、高级管理人员承诺1.本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺公司提交的有关本次向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市涉及到的发行申请文件中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2.若公司发行申请文件被有权机关认定为存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司全体董事、监事、高级管理人员将依法赔偿投资者损失,赔偿金额依据监管部门或司法机关认定的金额确定。3.本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺切实履行上述承诺，若违反该等承诺并给投资者造成损失的，本公司全体董事、监事、高级管理人员愿意依法承担对投资者的赔偿责任。昆明理工恒达科技股份有限公司董事会2021 年 12 月 27 日