新开源：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书.PDF

1、 博爱新开源制药股份有限公司博爱新开源制药股份有限公司博爱新开源制药股份有限公司博爱新开源制药股份有限公司 Boai NKY Pharmaceuticals Ltd.（住所：河南省焦作市博爱县城东关）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股招股招股招股说明说明说明说明书书书书 保荐机构保荐机构保荐机构保荐机构（主承销商主承销商主承销商主承销商）住所住所住所住所：北京市东城区建国门内大街北京市东城区建国门内大街北京市东城区建国门内大街北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心号民生金融中心号民生金融中心号民

2、生金融中心 A 座座座座 17 层层层层创业板投资风险提示创业板投资风险提示创业板投资风险提示创业板投资风险提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市本次股票发行后拟在创业板市场上市本次股票发行后拟在创业板市场上市本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险该市场具有较高的投资风险该市场具有较高的投资风险该市场具有较高的投资风险。创创创创业板公司具有业绩不稳定业板公司具有业绩不稳定业板公司具有业绩不稳定业板公司具有业绩不稳定、经营风险高经营风险高经营风险高经营风险高、退市风险大等特点退市风险大等特点退市风险大等特点退市风险大等特点，投资者面临较投资者面临较投资者面临较投资者面临较大的

3、市场风险大的市场风险大的市场风险大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素风险因素风险因素风险因素，审慎作出投资决定审慎作出投资决定审慎作出投资决定审慎作出投资决定。博爱新开源制药股份有限公司首次公开发行股票招股说明书 I 发行概况发行概况发行概况发行概况 发行股票类型：人民币普通股（A 股）发行股数：900 万股 每股面值：人民币 1.00 元 每股发行价格：30.00 元，通过向询价对象询价的方式确定 发

4、行日期：2010 年 8 月 11 日 拟上市的证券交易所：深圳证券交易所 发行后总股本：3,600 万股 本次发行前股东所持股份的限售安排和自愿锁定股份的承诺：本公司实际控制人王东虎、杨海江、王坚强承诺：自本公司本次发行的股票在深圳证券交易所创业板上市交易之日起四十八个月内，将不转让或委托他人管理其所持有的本公司股份，也不由本公司回购该等股份。本公司其他股东承诺：自公司本次发行的股票在深圳证券交易所创业板上市交易之日起十二个月内，将不转让或委托他人管理本次发行前已持有的本公司股份，也不由公司回购该等股份。担任公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的自然人股东王东虎、杨海江、王坚强、方华生

5、及其关联方方士心、曲云霞、吴从周、阎重朝、刘中礼承诺：除前述锁定承诺外，在本人及本人关联方任职期间，每年转让的股份不超过其所直接和间接持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其所直接和间接持有的本公司股份。保荐机构（主承销商）：民生证券有限责任公司 招股说明书签署日期：2010 年 8 月 9 日 博爱新开源制药股份有限公司首次公开发行股票招股说明书 II 发行人声明发行人声明发行人声明发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构

6、负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。博爱新开源制药股份有限公司首次公开发行股票招股说明书 III 重大事项提示重大事项提示重大事项提示重大事项提示 本公司本公司本公司本公司提醒投资者提醒投资者提醒投资者提醒投资者应应应应认真阅读本认真阅读本认真阅读本认真阅读本招股招股招股招股说明书说明书说明书说明书全文全文全文全