贵州百灵：首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、 招股说明书摘要 1 贵州百灵企业集团制药股份有限公司 贵州百灵企业集团制药股份有限公司 GUIZHOU BAILING GROUP PHARMACEUTICAL CO.，LTD.（注册地址：贵州省安顺市经济技术开发区西航大道）GUIZHOU BAILING GROUP PHARMACEUTICAL CO.，LTD.（注册地址：贵州省安顺市经济技术开发区西航大道）首次公开发行股票招股说明书摘要首次公开发行股票招股说明书摘要 保荐机构（主承销商）：保荐机构（主承销商）：宏源证券股份有限公司 宏源证券股份有限公司 （北京市西城区太平桥大街19号恒奥中心B座5层）（北京市西城区太平桥大街19号恒奥中

2、心B座5层）招股说明书摘要 2 发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于巨潮资讯网站（http:/）。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及

3、其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。招股说明书摘要 3 目目 录录 第一节 重大事项提示.4 第二节 本次发行概况.6 第三节 发行人基本情况.7 一、发行人基本情况.7 二、发行人历史沿革及改制重组情况.7 三、发行人股本情况.7 四、发行人主要业务情况.8 五、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况.10 六、发行人同业竞争和关联交易情况.10 七、发行人董事、监事、高级管理人员情况.14 第四节 募集资金运用.24 一、本次募集资金投

4、资项目的具体情况.24 二、本次募集资金投资项目的发展前景分析.25 三、募集资金投资项目预先实施投资情况.25 第五节 风险因素和其他重要事项.25 一、风险因素.25 二、其它重要事项.27 第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排.28 一、发行人本次发行的有关当事人.28 二、本次发行及上市的重要日期.28 第七节 备查文件.28 招股说明书摘要 4 第一节 重大事项提示 一、本次发行前发行人总股本 11,000 万股，本次发行 3,700 万股，发行后总股本 14,700 万股，全部为流通股。本公司股东姜伟、张锦芬、姜勇承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其

5、已直接和间接持有的本公司股份，也不由本公司收购该部分股份。除上述承诺外，公司股东姜伟、张锦芬、姜勇作为公司董事还承诺：在任职期间每年转让的公司股份不得超过其所持有的公司股份总数的百分之二十五，并且离职后六个月内，不转让所持有的公司股份。二、根据公司 2009 年 8 月 4 日通过的 2009 年第二次临时股东大会决议，本次发行前滚存未分配利润全部由发行后新老股东按持股比例共享。三、公司申报财务报表按照新企业会计准则编制，投资者在将公司本次申报的财务报表会计数据与同行业其他企业会计数据进行比较时，请注意新旧会计准则的差异。四、本公司特别提醒投资者注意本招股说明书“第四节 风险因素”中的下列风险

6、：1、市场开发风险 按零售额统计，2009年公司两大主导产品咳速停糖浆（及胶囊）和维C银翘片在我国止咳化痰类药品市场和感冒类药品市场中的排名均为第4位，已经是同类市场中的主要产品，市场占有率要继续快速上升存在一定难度。公司重点二线产品银丹心脑通软胶囊所在的心脑血管药物市场规模基数非常大，市场呈现较快的上升态势，但银丹心脑通软胶囊目前的市场占有率水平还较低，能否快速提高市场占有率存在一定不确定性。2、天台山药业 GMP 生产线建设项目产能增加后的营销风险 天台山药业 GMP 生产线建设项目满负荷生产后，将大大增加发行人维 C 银翘片、金感胶囊、银丹心脑通软胶囊、姜酚胶丸几种产品的产能，在该项目完