亚光股份：亚光股份首次公开发行股票招股说明书.PDF

1、 浙江亚光科技浙江亚光科技股份有限公司股份有限公司 Zhejiang Yaguang Technology Co.,Ltd.（温州经济技术开发区滨海园区滨海三道 4525 号）首次公开发行股票并上市首次公开发行股票并上市 招股说明书招股说明书 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（成都市青羊区东城根上街 95号）浙江亚光科技股份有限公司 招股说明书 1-1-1 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股）本次发行股数 3,350.00 万股，占发行后总股本的 25.0336%。本次发行股份全部为发行新股，不涉及公司股东公开发售股份。每股面值 人民币 1.00元 每股发行价格 1

2、8.00 元/股 预计发行日期 2023 年 3 月 3 日 拟上市的交易所和板块 上海证券交易所 发行后总股本 13,382.00 万股 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺（一）发行人控股股东和实际控制人（一）发行人控股股东和实际控制人 陈国华、陈静波承诺：1、自公司股票上市交易之日起 36 个月内（以下简称“锁定期”），不转让或者委托他人管理本人在本次发行及上市前直接或间接持有的发行人股份，也不要求发行人回购该部分股份。2、本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价（发行价指发行人首次公开发行股票时的发行价格，如果发行人上市后因派发现金红

3、利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理，下同），并将按届时有效的法律、法规、中国证监会及证券交易所的有关规定执行。自亚光股份本次发行的股票上市之日起 6 个月内，如亚光股份股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有的亚光股份股票的锁定期限将在上述第 1 条锁定期的基础上自动延长 6 个月。3、本人在减持前将提前将本人减持意向和拟减持数量等信息以书面方式通知发行人，并由发行人按照届时有效的规则履行公告义务（如需），自公告之日起 3 个交易日后，

4、本人方可以减持公司股份（如涉及以集中竞价的方式减持，首次卖出前，将至少提前 15 个交易日向上海证券交易所备案减持计划，并提示发行人予以公告）。4、锁定期满后，本人转让所持有的发行人股份，应遵守上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则及其他法律法规、中国证监会及上海证券交易所的规定。5、如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持亚光股份股份的，本人承诺违规减持亚光股份股票所得（以下简称“违规减持所得”）归亚光股份所有，同时本人持有的剩余亚光股份的股份的锁定期在原股份锁定期届满后自动延长 6 个月。6、如本人因未能履行上述承诺事项而导致亚光股份或公众投资人的利益遭受损失，

5、本人将依据证券监管部门或司法机关认定的方式及金额进行赔偿。7、本人不会因职务变更、离职等原因而放弃履行前述承浙江亚光科技股份有限公司 招股说明书 1-1-2 诺。8、若中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管部门对上市公司股东、董事转让上市公司股票的限制性规定发生变更，将按照变更后的规定履行股份锁定义务。（二）发行人股东张宪新、张宪标（二）发行人股东张宪新、张宪标 张宪新、张宪标承诺：1、自公司股票上市交易之日起 36 个月内（以下简称“锁定期”），不转让或者委托他人管理本人在本次发行及上市前直接或间接持有的发行人股份，也不要求发行人回购该部分股份。2、锁定期满后，本人转让所持有的发行人股

6、份，应遵守上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则及其他法律法规、中国证监会及上海证券交易所的规定。3、若本人违反上述股份锁定承诺擅自转让所持股份的，转让所得将归发行人所有。4、如本人因未能履行上述承诺事项而导致亚光股份或公众投资人的利益遭受损失，本人将依据证券监管部门或司法机关认定的方式及金额进行赔偿。5、本人不会因离职等原因而放弃履行前述承诺。6、若中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等监管部门对上市公司股东转让上市公司股票的限制性规定发生变更，将按照变更后的规定履行股份锁定义务。（三）发行人股东温州元玺、温州华宜（三）发行人股东温州元玺、温州华宜 温州元玺、