菱王电梯股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书（申报稿2016年05月30日报送）.pdf

1、菱王电梯股份有限公司 招股说明书 创业板投资风险提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。创业板投资风险提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。菱王电梯股份有限公司菱王电梯股份有限公司 WINONE ELEVATOR CORP

2、ORATION LIMTED（广东省佛山市南海区狮山镇狮山科技工业园北园）（广东省佛山市南海区狮山镇狮山科技工业园北园）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）（申报稿）声明：本公司的发行申请尚未得到中证监会核准。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露声明：本公司的发行申请尚未得到中证监会核准。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露 保荐人（主承销商）（四川省成都市东城根上街（四川省成都市东城根上街 95 号）号）菱王电梯股份有限公司 招股说明书 声明声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存

3、在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对

4、发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。菱王电梯股份有限公司 招股说明书 发行概况发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股 每股面值每股面值 1.00元人民币 发行股数发行股数 本次发行的股票全部为新股，公司股东不公开发售股份。本次公开发行新股的数量为不超过【】万股，发行后流通股占发行后总股本比例不低于25%。发行后总股本发

5、行后总股本 不超过【】万股 拟上市交易所拟上市交易所 深圳证券交易所 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 每股发行价格每股发行价格【】元 保荐人、主承销商保荐人、主承销商 国金证券股份有限公司 招股说明书签署日招股说明书签署日【】年【】月【】日 菱王电梯股份有限公司 招股说明书 1-1-1 重大事项提示重大事项提示 公司提醒投资者应特别关注以下重要事项，并请认真阅读招股说明书“风险因素”一节的全部内容。公司提醒投资者应特别关注以下重要事项，并请认真阅读招股说明书“风险因素”一节的全部内容。一、公司股东关于自愿锁定股份的承诺一、公司股东关于自愿锁定股份的承诺 公司实际控制人梁永标、邹雍然

6、、梁永源承诺：（1）自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的股份，也不由发行人回购；上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股份的锁定期限自动延长 6 个月。（2）所持股票锁定期满后，本人担任董事、高管、监事期间内每年转让的公司股份不超过所持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让所持有的公司股份。如在公司公开发行 A 股并在创业板上市之日起六个月内申报离职，自申报离职之日起十八个月内不转让直接和间接持有的股份；如在公司公开发行 A 股并在创业板上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职，自