中奥通宇：招股说明书（申报稿）.pdf

1、 北京中奥通宇科技股份有限公司北京中奥通宇科技股份有限公司 Beijing Chinalltrade Technology Co.,Ltd.（北京市北京经济技术开发区荣华中路 10 号 1 幢 B 座 601 室）首次公开发行股票并在主板上市首次公开发行股票并在主板上市 招股说明书招股说明书 （申报稿）（申报稿）本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露使用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为作出投资决定的依据。保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路新疆乌鲁木齐市高新区（新

2、市区）北京南路 358 号号 大成国际大厦大成国际大厦 20 楼楼 2004 室室 北京中奥通宇科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 声明声明 中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变化引致

3、的投资风险。北京中奥通宇科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 发行概况发行概况 发行股票类型发行股票类型：人民币普通股（A 股）发行股数：发行股数：本次拟公开发行新股数量不超过 1,988.75 万股，占发行后总股本的比例不低于 25%。本次发行不涉及原有股东公开发售其所持股份的情况。每股面值：每股面值：1.00 元 每股发行价格：每股发行价格：【】元 预计发行日期：预计发行日期：【】年【】月【】日 拟上市的交易所和板块拟上市的交易所和板块:深圳证券交易所主板 发行后总股本：发行后总股本：不超过 7,955 万股 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）申万宏源证券承销保荐有限责任公司

4、 招股说明书签署日期招股说明书签署日期【】年【】月【】日 北京中奥通宇科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 目录目录 声明声明.1 发行概况发行概况.2 目录目录.3 第一节第一节 释义释义.7 一、普通术语.7 二、专业术语.9 第二节第二节 概览概览.11 一、重大事项提示.11 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.14 三、本次发行概况.14 四、发行人主营业务经营情况.16 五、发行人符合主板定位.19 六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标.22 七、发行人选择的具体上市标准.22 八、发行人公司治理特殊安排等重要事项.23 九、募集资金运用与未来发展规划.23 十

5、、其他对发行人有重大影响的事项.24 第三节第三节 风险因素风险因素.25 一、与发行人相关的风险.25 二、与行业相关的风险.29 三、其他风险.30 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.32 一、发行人基本信息.32 二、发行人设立及改制情况.32 三、发行人报告期内股本及股东变化情况.34 四、重大资产重组情况.37 五、公司在其他证券市场的上市或挂牌的情况.37 六、发行人股权结构及组织结构.37 北京中奥通宇科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4 七、发行人控股公司、参股公司及分公司情况.38 八、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况.42 九、

6、发行人股本情况.51 十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况.54 十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬情况.63 十二、已经制定或实施的股权激励及相关安排.65 十三、员工及其社会保障情况.66 第五节第五节 业务与技术业务与技术.70 一、公司主营业务、主要产品或服务的情况.70 二、公司所处行业的基本情况及其竞争状况.101 三、销售情况与主要客户.150 四、采购情况与主要供应商.152 五、与公司业务相关的资源要素.158 六、公司研发及技术创新情况.165 七、公司的环境保护及安全生产情况.173 八、公司海外经营情况.174 第六节第六节 财务会计信息与