机械九院：招股说明书（2022年半年报更新版）(申报稿).pdf

1、 机械工业第九设计研究院 股份有限公司（MMI Planning&Engineering Institute IX Co.,Ltd.）（长春汽车经济技术开发区创业大街 1958 号）首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书（申报稿）保荐人（主承销商）（北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼）创业板投资风险提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。免责

2、声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。机械工业第九设计研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-1 声明及承诺 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投

3、资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。发行人主要股东承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人主要股东以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的

4、，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。机械工业第九设计研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-2 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数 拟公开发行股份不超过4,703.79万股，公司股东不公开发售股份，公开发行的新股不低于本次发行后总股本的25%每股面值 人民币1.00元 每股发行价格【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 不超过18,815.16万股 保荐人、主承销商 中信建投证券股份有限公司

5、 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 机械工业第九设计研究院股份有限公司 招股说明书 1-1-3 重大事项提示 本公司提请投资者注意，在作出投资决策之前，应特别关注本公司以下重要事项，并认真阅读招股说明书正文内容。一、本次发行后公司的利润分配政策 本公司提醒投资者关注公司发行上市后的利润分配政策、现金分红的最低比例，具体参见本招股说明书“第十节 投资者保护”之“二、本次发行上市后公司利润分配政策”。二、本次发行前滚存利润的分配 2022 年 5 月 25 日，发行人 2021 年度股东大会审议通过关于机械工业第九设计研究院股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市前滚存

6、未分配利润的分配方案的议案，对发行人首次公开发行股票前的滚存未分配利润拟定如下分配方案：如公司本次发行成功，则公司在本次发行前实现的所有滚存未分配利润由本次发行后的全体新老股东按发行后的持股比例共享。三、审计截止日后主要经营状况 自财务报告审计截止日（即即 2022022 2 年年 6 6 月月 3 30 0 日日）至本招股说明书签署日期间，公司所处行业的产业政策及行业市场环境、主营业务及经营模式、主要原材料的采购规模和采购价格、主要客户及供应商的构成、公司适用的税收政策未发生重大不利变化。四、重大风险提示（一）关联销售占比较高的风险 2019 年度、2020 年度、2021 年度及 2022