湖州申科：湖州申科生物技术股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）.pdf

1、 湖州申科生物技术股份有限公司 Huzhou Shenke Biotechnology Co.,Ltd.（浙江省湖州市红丰路 1366号 3幢 10层 1007-1）首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书 保荐人（主承销商）（广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座）本次股票发行后拟在科创板市场上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板市场的投资风险及发行人所披露的风险因素，审慎作出投资决定。湖州申科生物技术股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 声明及承诺声明及承诺 中国证监会、交易所对本

2、次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。湖州申科生物技术股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型：人民币普通股（A股）发行股数：公司本次公开发行股票的数量为2,000万股，占发

3、行后股本比例为25.00%；本次发行原股东不进行公开发售股份 每股面值：人民币1.00元 每股发行价格：人民币【】元 预计发行日期：【】年【】月【】日 上市的证券交易所和板块：上海证券交易所科创板 发行后总股本：8,000万股 保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司 招股说明书签署日期：【】年【】月【】日 湖州申科生物技术股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 目目 录录 声明及承诺声明及承诺.1 本次发行概况本次发行概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释义释义.7 第二节第二节 概览概览.12 一、重大事项提示.12 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.14 三、本次发行概况

4、.15 四、发行人主营业务经营情况.16 五、发行人符合科创板定位相关情况.20 六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标.22 七、财务报告审计基准日后主要财务信息及经营状况.22 八、发行人的具体上市标准.22 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.22 十、募集资金用途.23 十一、发行人不存在其他有重大影响的事项.23 第三节第三节 风险因素风险因素.24 一、与发行人相关的风险.24 二、与行业相关的风险.31 三、其他风险.32 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.33 一、发行人基本情况.33 二、发行人的设立情况.33 三、发行人报告期内的股本和股东变化情况.35 四、

5、发行人成立以来重要事件.54 五、发行人在其他证券市场上市/挂牌情况.54 六、发行人的股权结构.54 七、发行人控股、参股公司的简要情况.54 湖州申科生物技术股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4 八、发行人控股股东、实际控制人及持有发行人 5%以上股份的主要股东基本情况.55 九、特别表决权或类似安排情况.59 十、协议控制情况.59 十一、发行人股本情况.59 十二、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况.71 十三、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排.80 十四、发行人员工及社会保障情况.85 第五节第五节 业务与技术业务与技术.88 一、发行人主营

6、业务、主要产品或服务的基本情况.88 二、发行人所处行业的基本情况.111 三、发行人在行业中的竞争地位.141 四、主要客户及销售情况.151 五、发行人采购情况和主要供应商.155 六、与发行人业务相关的资产及资质情况.157 七、发行人的核心技术与研究开发情况.166 八、生产经营中的环境保护情况.181 九、发行人的境外经营情况.182 第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.183 一、财务会计报表.183 二、审计意见.186 三、关键审计事项、与财务会计信息相关的重要性水平的判断标准.187 四、合并财务报表的编制方法.188 五、报告期采用的主要会计政策