湖北三峰透平装备股份有限公司首次公开发行股票招股说明书(更新).pdf

1、 湖北三峰透平湖北三峰透平装备股份有限公司装备股份有限公司 HUBEI SANFENG TURBINE EQUIPMENT CO.LTD.（广水市十里工业园区 001 号）首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书 （申报稿）（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号）湖北三峰透平装备股份有限公司 招股说明书 1-1-1 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式稿）不具有据以发行股票的

2、法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为做出投资决定的依据。公告的招股说明书全文作为做出投资决定的依据。本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 不超过 3,459 万股，占发行后总股本的比例不低于 25%；本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币【】元/股 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 不超过 138,349,410 股 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺 1 1、控股股东、实际控制人熊俊杰及股东、

3、董事、总经理熊自强承、控股股东、实际控制人熊俊杰及股东、董事、总经理熊自强承诺：诺：（1）自发行人股票上市之日起 36 个月（以下简称“锁定期”）内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人在公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。（2）在上述锁定期届满后，在本人担任发行人董事、监事或高级管理人员期间每年转让的发行人股份不超过本人所持有股份总数的 25%；如本人出于任何原因离职，离职后半年内不转让本人持有的发行人股份。（3）当首次出现发行人股票上市后6个月内发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行人的股票发行价格，或者发行人上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则

4、为该日后第一个交易日）收盘价低于发行人的股票发行价格之情形，本人持有的发行人股票的锁定期将在原承诺期限36 个月的基础上自动延长 6 个月，即锁定期为发行人股票上市之日起42 个月。若发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指发行人股票复权后的价格。（4）自锁定期届满之日起 24 个月内，若本人试图通过任何途径或手段减持发行人首次公开发行股票前本人已持有的发行人股票，本人的减持价格应不低于发行人首次公开发行股票的发行价格。若在本人减持发行人股票前，发行人已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，本人的减持价格应不低于发行人首次公开发行股票的发行价格除权除息

5、后的价格。（5）本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间，本人将向公司申报本人持有公司股份数量及相应变动情况；本人持有公司股份的持股变动申报工作将严格遵守中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则、深圳证券交易所股票上市规则等相关法律、法规、规范性文件的规定。（6）本人按照法律法规及监管要求，严格履行公司首次公开发行股票招股说明书披露的股票锁定承诺。锁定期届满后，若本人减持股份的，将采用集中竞价、大宗交易、协议转让等法律、法规允许的方式进行减持，同时将遵守中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）、深圳证券交易所关于减湖北三峰透

6、平装备股份有限公司 招股说明书 1-1-2 持数量及比例等法定限制，并严格按照证监会、深圳证券交易所的规则履行相关信息披露义务。若本人或公司届时存在法定不得减持股份的情形的，本人不得进行股份减持。（7）若本人违反股份锁定承诺而获得股份转让收益的，转让收益无偿划归发行人所有；在转让收益全部缴付发行人前，如发行人进行现金分红的，可直接从本人应得现金分红中扣除尚未缴付的收益金额；转让收益全部缴付发行人前，不得转让直接或间接持有的发行人股份。本人作出的上述承诺在本人直接/间接持有公司股票期间持续有效，不因职务变更或离职等原因，而放弃履行承诺。2 2、股东熊文慧承诺：、股东熊文慧承诺：（1）自发行人股票