霍普股份：招股说明书（注册稿）（2020年报财务数据更新版）(注册稿).pdf

1、霍普股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 招股说明书（注册稿）1-1-1 上海霍普建筑设计事务所股份有限公司上海霍普建筑设计事务所股份有限公司 （上海市浦东新区民生路上海市浦东新区民生路 3 3 号号 6060 幢幢 270270 库二层库二层）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书（申报稿）招股说明书（申报稿）保荐人（主承销商）：保荐人（主承销商）：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 11981198 号号 2828 层层本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市

2、场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。的风险因素，审慎作出投资决定。创业板风险提示创业板风险提示 本公司的发行上市申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应本公司的发行上市申请尚需经深圳证券交易所和中

3、国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。招股说明书全文作为投资决定的依据。霍普股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 招股说明书（注册稿）1-1-2 声明及承诺 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的

4、规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承

5、诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。霍普股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 招股说明书（注册稿）1-1-3 本次发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数，发行股数，股东公开发售股数股东公开发售股数 本次拟公开发行股票不超过1,060.00万股，不低于发行后总股本25%，本次公开发行不涉及股东公开发售股份。每股面值每股面值 1

6、.00元 每股发行价格每股发行价格 元 预计发行日期预计发行日期 年 月 日 拟上市的证券交易所拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 拟上市板块拟上市板块 创业板 发行后总股本发行后总股本 不超过4,239.00万股 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）长江证券承销保荐有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期 年 月 日 霍普股份首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 招股说明书（注册稿）1-1-4 重大事项提示 发行人特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书正文内容，并特别关注以下重要事项及风险。一、本次发行相关的重要承诺说明 本公司提示投资者认真阅读本公司及本公