金百泽：深圳市金百泽电子科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（注册稿）（2020年年报财务数据更新版）(注册稿).pdf

1、 一、一、创业板风险提示创业板风险提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。出投资决

2、定。深圳深圳市市金百泽金百泽电子科技电子科技股份有限公司股份有限公司（住所：住所：深圳市福田区梅林街道北环路梅林多丽工业区厂房深圳市福田区梅林街道北环路梅林多丽工业区厂房 3 栋第栋第3 层层 318A 房房）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书 （注册稿注册稿）本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为

3、投资决定的依据。以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。保荐人保荐人（主承销商主承销商）（中国中国（上海上海）自由贸易试验区世纪大道自由贸易试验区世纪大道 1600 号号 1 幢幢 32 楼楼）深圳市金百泽电子科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（注册稿）1-1-1 声明及承诺声明及承诺 中国证监会、深圳证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营

4、与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息

5、披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。深圳市金百泽电子科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（注册稿）1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数发行股数 公司本次公开发行新股数量不超过 2,668 万股，占发行后总股本的比例不低于 25.00%。本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份。每股面值每股面值 人民币 1

6、.00 元 每股发行价格每股发行价格【】元 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本发行后总股本 不超过 10,668 万股 保荐机构保荐机构（主承销商主承销商）爱建证券有限责任公司 招股说明书签署日期：招股说明书签署日期：【】年【】月【】日 深圳市金百泽电子科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（注册稿）1-1-3 重大事项提示重大事项提示 公司经营发展面临诸多风险。公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本招股说明书“风险因素”章节的全部内容，并特别关注以下重大事项。