安福县海能实业股份有限公司首次公开发行股票招股说明书.pdf

1、 安福县海能实业股份有限公司安福县海能实业股份有限公司 Anfu CE LINK Limited 江西省吉安市安福县工业园 首次公开发行股票并上市招股说明书首次公开发行股票并上市招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）广东省深圳市福田区中心三路广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座号卓越时代广场（二期）北座声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有

2、据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。安福县海能实业股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人的股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的

3、规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。安福县海能实业股份有限公司 招股说明

4、书（申报稿）1-1-2 发行概况 发行股票类型：人民币普通股（A股）发行股数/股东公开发售股数：不超过2,122万股。其中新股发行数额不超过2,122万股，公司现有股东公开发售股份数量不超过400万股且不超过自愿设定12个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量，现有股东公开发售股份所得不归发行人所有。占发行后总股本的比例：25.00%每股面值：人民币1.00元 每股发行价格：【】元/股 预计发行日期：【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所：上海证券交易所 发行后总股本：不超过8,488万股 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺 公司控股股东、实际控制人周洪亮承诺：公

5、司控股股东、实际控制人周洪亮承诺：1、本人直接或间接持有的公司股票扣除公开发售后（如有）的部分自公司股票上市交易之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理，也不由公司回购本人持有的的股份。2、在上述锁定期届满后，在本人于公司任职期间，每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五；本人离职后六个月内，不转让本人所持有的公司股份。3、公司上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长六个月；如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整；本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行安福县海能实业股份有限公司 招股

6、说明书（申报稿）1-1-3 上述承诺。公司股东欧华高科、百盛投资、大盛投资、和盛投资承诺：公司股东欧华高科、百盛投资、大盛投资、和盛投资承诺：本公司/企业持有的公司股票扣除公开发售后（如有）的部分自公司股票上市交易之日起十二个月内不转让或者委托他人管理，也不由公司回购本公司/企业持有的的股份。直接或间接持有公司股份的董事、监事及高级管理人员李伟雄、韩双、刘洪涛、李宏斌、董明钢、周洪军、徐前承诺：直接或间接持有公司股份的董事、监事及高级管理人员李伟雄、韩双、刘洪涛、李宏斌、董明钢、周洪军、徐前承诺：本人持有的公司股票扣除公开发售后（如有）的部分自公司股票上市交易之日起十二个月内不转让或者委托他人