安乃达驱动技术（上海）股份有限公司首次公开发行股票招股说明书.pdf

1、 安乃达驱动技术（上海）股份有限公司安乃达驱动技术（上海）股份有限公司 Ananda Drive Techniques（Shanghai）Co.,Ltd.（上海市闵行区光中路 133 弄 19 号 A 座 1-2 层）首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（济南市市中区经七路（济南市市中区经七路 86 号）号）安乃达驱动技术（上海）股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 本次发行概况本次发行概况 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证券监督管理委员会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披

2、露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 本次拟公开发行股份的数量不超过 2,900.00 万股，占发行后总股本的比例不低于 25.00%。本次发行全部为公开发行新股，不涉及公司股东公开发售股份 每股面值 1.00 元 每股发行价格【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的交易所 上海证券交易所 发行后总股本 不超过 11,600.00 万股 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺 实际控制人黄洪岳、卓达承诺：实际控制人黄洪岳、卓达承诺：“1、自发行人首次公开发行股票上市之日起 36 个月内，不转

3、让或者委托他人管理本人直接或间接持有的首发前股份，也不由发行人回购该部分股份。2、发行人首次公开发行股票上市后 6 个月内，如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第 1 个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，本人持有首发前股份的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长6个月。自发行人股票上市至本人减持期间，发行人如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持股份数将相应进行调整。3、本人转让所持有的发行人股份应遵守以下规则：（1）本人在发行人担任董事/监事/高级管理人员期间每年转让持有的发行人股份不超过本人持有

4、发行人股份总数的 25%；（2）本人离职后半年内，不得转让本人所持发行人股份；（3）遵守中华人民共和国公司法对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定；（4）遵守法律法规、中国证监会及证券交易所相关规则的规定。（5）本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守上述承诺。4、自锁定期（包括延长的锁定期）届满之日起 24 个月内，若本人减持发行人首次公开发行股票前本人已持有的发行人股票，本人的减持价格应不低于发行人首次公开发行股票的发行价格。自发行人股票上市至本人减持期间，发行人如有权益分派、公积金转增股本、配股等除权除息事项，则发行价格将进行相应调整。5、上述

5、股份的流通限制及自愿锁定的承诺不因本人职务变更或离职等原因而终止。6、若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。7、本人转让所持有的发行人股份，应遵守法律法规、中国证监会及上海证券交易所相关规则的规定。”持股持股 5%以上的股东、实际控制人控制的企业上海坚丰承诺：以上的股东、实际控制人控制的企业上海坚丰承诺：安乃达驱动技术（上海）股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2“1、自发行人首次公开发行股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的首发前股份，也不提议由发行人回购该部分股份，若因公司进行权益分派等导致本企业持有的公司股

6、份发生变化的，本企业仍将遵守上述承诺。2、发行人首次公开发行股票上市后 6 个月内，如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于首次公开发行价格，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第 1 个交易日）收盘价低于首次公开发行价格，本企业直接或间接持有首发前股份的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。自发行人股票上市至本企业减持期间，发行人如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持股份数将相应进行调整。3、本企业直接或间接持有的发行人股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行人首次公开发行股票的发行价格。4、本企业转让所持有的发行人股份，应遵守法律法