普洱澜沧古茶股份有限公司首次公开发行股票招股说明书(更新).pdf

1、 普洱澜沧古茶股份有限公司普洱澜沧古茶股份有限公司 Puer Lancang Ancient Tea Co.,Ltd.（云南省普洱市澜沧拉祜族自治县勐朗镇县城西郊温泉社区平掌路）（云南省普洱市澜沧拉祜族自治县勐朗镇县城西郊温泉社区平掌路）首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（贵州省贵阳市云岩区中华北路（贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号）号）普洱澜沧古茶股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应

2、当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。本次发行概况本次发行概况 发行股票种类：人民币普通股（A 股）发行股数：本次拟向社会公众公开发行不超过 2,000 万股人民币普通股（A股），占公司本次公开发行后总股本的比例不低于 25%，公司原股东不公开发售股份 每股面值：人民币 1.00 元 每股发行价格：【】元 预计发行日期：【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所：深圳证券交易所 发行后总股本：不超过 8,000 万股 本次发行前股东所持股份限售安排、股东对所持股份自愿锁定承诺 1、公司控股股东、实际控制人杜春峄和王娟承诺：（1）自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管

3、理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已持有的股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已持有的股份。因公司进行权益分派等导致本人持有公司股份发生变化的，亦遵守上述规定。（2）上述锁定期满后，在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不得超过本人所持有公司股份总数的 25%；如果本人在任期届满前离职的，本人在就任董事、监事或高级管理人员时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，应遵守以上限制性规定；在本人离职后半年内不转让本人所持有的公司股份。因公司进行权益分派等导致本人持有公司股份发生变化的，亦遵守上述规定。（3）公司上市后 6 个月内如其股票连续 2

4、0 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人所持公司股份的锁定期限自动延长6 个月。2、公司股东广州天速承诺（1）自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本公司持有的公司首次公开发行股票前已持有的股份，也不由公司回购本公司持有的公司首次公开发行股票前已持有的股份。因公司进行权益分派等导致本公司持有公司股份发生变化的，亦遵守上述规定。（2）公司上市后 6个月内如其股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本公司所持公司股份的锁定普洱澜沧古茶股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 期限自动延长

5、 6 个月。3、公司股东石艾灵承诺：（1）自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司首次公开发行股票前已持有的股份，也不由公司回购本人持有的公司首次公开发行股票前已持有的股份。因公司进行权益分派等导致本人持有公司股份发生变化的，亦遵守上述规定。（2）公司上市后 6 个月内如其股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价，本人所持公司股份的锁定期限自动延长 6 个月。4、公司股东石跃承诺：（1）自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已持有的股份，也不由公司回购本人直

6、接或间接持有的公司首次公开发行股票前已持有的股份。因公司进行权益分派等导致本人持有公司股份发生变化的，亦遵守上述规定。（2）公司上市后6个月内如其股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人所持公司股份的限售期限自动延长 6 个月。5、公司间接股东张慕衡（董事兼副总经理兼董事会秘书）承诺：（1）自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已持有的股份，也不由公司回购本人直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已持有的股份。因公司进行权益分派等导致本人持有公司股份发生变化的，亦遵守上述规定。（2）上