百英生物：招股说明书（申报稿）（更新稿）.pdf

1、 上海百英生物科技股份有限公司上海百英生物科技股份有限公司 Biointron Biological Inc.（上海市浦东新区周浦镇沈梅路上海市浦东新区周浦镇沈梅路 99 弄弄 1-9 号号 1 幢幢 101、106、201、301、401 室室）首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书（申报稿）招股说明书（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）上海市广东路 689 号 本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投

2、资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。声明：本公司的发行申请尚未通过深圳证券交易所审核并经中国证监会注册。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。上海百英生物科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 声声 明明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收

3、益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。上海百英生物科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 本次发行概况本次发行概况 一、发行股票类型 人民币普通股（A 股）二、发行股数 发行人本次发行的股票数量不超过 1,900.00 万股（不含采用超额配售选择权发行的股票数量），不涉及股东公开发售股份，公开发行股份数量占本次发行后总股本的比例不低于 25.00%三、每股面值 人民币 1.00 元 四、每股发行价格【*】元/股 五、预计发行日期【*】年【*】月【*】日 六、拟上市的证券

4、交易所和板块 深圳证券交易所创业板 七、发行后总股本 不超过 7,600.00 万股（不含采用超额配售选择权发行的股票数量）八、保荐人（主承销商）海通证券股份有限公司 九、招股说明书签署日期【*】年【*】月【*】日 上海百英生物科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 目录目录 声声 明明.1 本次发行概况本次发行概况.2 目录目录.3 第一节第一节 释义释义.8 一、一般词汇.8 二、专业词汇.10 第二节第二节 概览概览.13 一、重大事项提示.13 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.14 三、本次发行概况.15 四、发行人的主营业务经营情况.16 五、发行人板块定位情况.1

5、8 六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标.21 七、发行人财务报告审计基准日后的主要财务信息及经营状况.21 八、发行人选择的具体上市标准.22 九、公司治理的特殊安排.22 十、募集资金用途与未来发展规划.22 十一、其他对发行人有重大影响的事项.25 第三节第三节 风险因素风险因素.26 一、与行业相关的风险.26 二、与发行人相关的风险.27 三、其他风险.30 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.31 一、发行人基本情况.31 二、发行人设立情况.31 三、发行人报告期内的股本和股东变化情况.33 四、发行人成立以来的重要事件.46 五、公司在其他证券市场的上市或挂牌情况.

6、48 上海百英生物科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-4 六、发行人股权结构.48 七、发行人子公司、参股公司、分公司情况.49 八、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况.57 九、发行人股本情况.65 十、董事、监事、高级管理人员和其他核心人员简要情况.93 十一、公司员工及社会保障情况.114 第五节第五节 业务与技术业务与技术.117 一、发行人主营业务、主要产品及服务的情况.117 二、发行人所处行业基本情况.140 三、发行人销售情况和主要客户.162 四、发行人采购情况和主要供应商.164 五、主要资产情况.170 六、发行人的核心技术情况.176 七