爱威科技股份有限公司创业板首次公开发行股票招股说明书（申报稿2016年6月14日报送）.pdf

1、 爱威科技股份有限公司 AVE Science&Technology Co.,LTD.（长沙市高新开发区文轩路（长沙市高新开发区文轩路 27 号麓谷钰园号麓谷钰园 B6 栋）栋）g 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书（申报稿）保荐人（主承销商）北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 特别提示：特别提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。爱威科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 发行概况 本

2、公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数发行股数 本次公开发行新股数量不超过 1,700.00 万股，占发行后总股本比例不低于 25%。本次发行不涉及公司股东公开发售股份情况。每股面值每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本发行后总股本 6,800.00 万股 本次发行前股

3、东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺：本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺：公司控股股东、实际控制人丁建文承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于本次发行的发行价（经除权除息等因素调整后）。公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价（经除权除息等因素调整后），或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价（经除权除息等因素调整后），本人承诺持有的公司股票的锁定期限自动延长6个月。除前述

4、锁定期外，作为公司董事长、总经理的丁建文还承诺：在公司任职期间每年转让的股份不得超过转让时所直接或间接持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本人所直接或间接持有的公司股份。若本人在公司股票上市之日起六个月内（含第六个月）申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份；若本人在公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之间（含第七个月、第十二个月）申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份。作为持有公司股份的董事、高级管理人员周丰良、林常青承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司公开发行股票前已发行的

5、股份，也不由公司回购该部分股份；所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价（经除权除息等因素调整后）。公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价（经除权除息等因素调整后），或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价（经除权除息等因素调整后），本人承诺直接或间接持有的公司股票的锁定期限自动延长 6 个月；除前述爱威科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）锁定期外，在公司任职期间每年转让的股份不得超过转让时所直接或间接持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本人所直接或间接持有的公司股份。若

6、本人在公司股票上市之日起六个月内（含第六个月）申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份；若本人在公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之间（含第七个月、第十二个月）申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份。作为持有公司股份的监事琚新军、王晓东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；除前述锁定期外，在公司任职期间每年转让的股份不得超过转让时所直接或间接持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本人所直接或间接持有的公司股份。若本人在公司股票