海特克：1-1海特克动力股份有限公司主板首次公开发行股票招股说明书（申报稿）.pdf

1、 海特克动力股份有限公司海特克动力股份有限公司 Hytek Power Co.,Ltd.（浙江省温州市鹿城区炬光园月乐西街 156 号）首次公开发行股票并在主板上市首次公开发行股票并在主板上市 招股说明书招股说明书（申报稿）免责声明：本公司的发行上市申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招免责声明：本公司的发行上市申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。股说明书全文作为作出

2、投资决定的依据。保荐机构（主承销商）（广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座）海特克动力股份有限公司 招股说明书 1-1-2 重要声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。海

3、特克动力股份有限公司 招股说明书 1-1-3 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 本次发行股数不低于发行后总股本的 25%，发行股份数量不超过 38,866,666 股，本次发行不涉及股东公开发售 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所和板块 上海证券交易所主板 发行后总股本【】股 保荐人、主承销商 中信证券股份有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 海特克动力股份有限公司 招股说明书 1-1-4 目 录 重要声明重要声明.2 本次发行概况本次发行概况.3 目目 录录.4 第一节第一节 释义

4、释义.9 一、一般释义.9 二、专业术语释义.11 第二节第二节 概览概览.13 一、重大事项提示.13 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.15 三、本次发行概况.16 四、发行人主营业务经营情况.17 五、发行人板块定位情况.18 六、发行人报告期主要财务数据和财务指标.20 七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况.21 八、发行人选择的具体上市标准.23 九、发行人公司治理特殊安排.23 十、募集资金运用与未来发展规划.23 十一、其他对发行人有重大影响的事项.24 第三节第三节 风险因素风险因素.25 一、与发行人相关的风险.25 二、与行业相关的风险.30 三、其他风险.

5、31 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.32 一、发行人基本信息.32 二、公司的设立情况.32 三、公司报告期内股本和股东变化情况.33 四、公司资产重组情况.33 海特克动力股份有限公司 招股说明书 1-1-5 五、公司在其他证券市场的上市及挂牌情况.37 六、发行人的股权结构.37 七、发行人控股子公司、参股子公司及分公司的简要情况.38 八、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人基本情况.39 九、发行人控股股东、实际控制人报告期内的违法违规情况.47 十、发行人股本情况.47 十一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况简介.49 十二、董事、监事、高级管理人员

6、和核心技术人员与公司签署的协议及相关重要承诺.56 十三、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有公司股份情况.56 十四、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员近三年变动情况.57 十五、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员对外投资情况.60 十六、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员薪酬.61 十七、发行人已执行的股权激励及相关安排和执行情况.63 十八、发行人员工及其社会保障情况.63 第五节第五节 业务与技术业务与技术.67 一、发行人主营业务、主要产品及变化情况.67 二、发行人所处行业基本情况.82 三、发行人主要产品销售情况和主要客户.104 四、发行人采购情况和