欧普康视科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书(更新).pdf

1、 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。欧普康视科技股份有限公司欧普康视科技股份有限公司 (合肥市高新区梦园路 7 号)首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书 （申报稿申报稿）保荐机构（主承销商）国元证券股份有限公司国元证券股份有限公司（安徽省合肥市梅山路 18 号）创业板风险提示 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效

2、力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。欧普康视科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 欧普康视科技股份有限欧普康视科技股份有限公司公司 首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）本次拟发行新股数量本次拟发行新股数量 不超过 1,700 万股，占本次发行后总股本的 25%每股面值每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格每股发行价格【*】元 预计发行日期预计发行日期【*】年【*】月【*】日 拟上市的证券交易所拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本发行后总股本【*】万股 保荐机构（

3、主承销商）保荐机构（主承销商）国元证券股份有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期 二零一六年九月 欧普康视科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 发行人声明发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐机构、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐机构承诺因其为发行人本次公开

4、发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，将依法赔偿投资者损失。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主做出投资决

5、策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。欧普康视科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-3 重大事项提示重大事项提示 本公司特别提醒投资者认真阅读本招股说明书的“风险因素”一节的全部内容，并特别注意下列重大事项提示：一、股东关于股份锁定和减持的承诺（一）控股股东及实际控制人的股份锁定和减持的承诺 发行人控股股东及实际控制人陶悦群先生承诺：自欧普康视股票上市之日起三十六个月（以下称“股份锁定期”）内，不转让或者委托他人管理本人持有的欧普康视在公开发行股票前已发行的股份，也不由欧普康视回购该部分股份。在上述锁定期届满后，若本人仍在公司任职的，在公司任职

6、期间每年转让的公司股份不超过本人所持有股份总数的 25%；自本人从公司处离职半年内，不转让所持有的公司股份。本人所持欧普康视股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；欧普康视上市后六个月内，若公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末收盘价低于发行价（发生未分配利润转增股本、公积金转增股本、配股等情况的，应做除权、除息处理），本人持有股份公司股票的锁定期限在前述股价锁定期的基础上自动延长六个月。本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺。（二）南京欧陶、欧普民生的股份锁定和减持的承诺 发行人股东南京欧陶、欧普民生承诺：自欧普康视股票上市之日起十二个月（“股