北元集团：首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、1-2-1陕西北元化工集团陕西北元化工集团股份有限公司股份有限公司（Shaanxi Beiyuan Chemical Industry Group CO.,LTD.）（陕西省榆林市神木市锦界工业园区）首次公开发行股票首次公开发行股票招股说明书摘要招股说明书摘要保荐机构（主承销商）（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401）陕西北元化工集团股份有限公司招股说明书摘要1-2-2声明及承诺声明及承诺本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于（http：/）网站。投资者在做出认购决定

2、之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。陕西北元化工集团股份有

3、限公司招股说明书摘要1-2-3目目录录声明及承诺声明及承诺.2一、一般释义.5二、专业释义.7第一节第一节 重大事项提示重大事项提示.9一、股份锁定的承诺.9二、股东持股意向及减持意向承诺.12三、稳定股价的承诺.16四、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺.19五、填补被摊薄即期回报的措施及承诺.20六、本次发行后公司的股利分配政策及回报规划.22七、发行前公司滚存未分配利润的安排.26八、关于未能履行承诺时约束措施的承诺.26九、中介机构关于制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺.27十、特别风险提示.28十一、财务报告审计截止日后主要财务信息及

4、经营状况.31十二、报告期内主要经营状况、财务信息以及业绩预告情况.33第二节第二节 本次发行概况本次发行概况.34第三节第三节 发行人基本情况发行人基本情况.37一、发行人基本信息.37二、发行人历史沿革及改制重组情况.37三、发行人股本情况.38四、发行人的业务与技术情况.43五、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况.49六、同业竞争与关联交易情况.125七、董事、监事、高级管理人员.200八、发行人控股股东及其实际控制人的简要情况.215九、财务会计信息及管理层讨论与分析.216陕西北元化工集团股份有限公司招股说明书摘要1-2-4第四节第四节 募集资金运用募集资金运用.240一、本次募

5、集资金规模及投资项目.240二、募集资金投资项目与公司主营业务之间的关系.240三、募集资金投资进度.241四、项目立项备案及环评批复情况.241五、募集资金投资项目产品的市场前景分析.242第五节第五节 风险因素和其他重要事项风险因素和其他重要事项.246一、风险因素.246二、重要合同.250三、对外担保情况.255四、对发行人产生重大影响的诉讼或仲裁事项.255五、控股股东、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员的重大诉讼或仲裁事项或刑事诉讼的情况.262第六节第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排本次发行各方当事人和发行时间安排.264一、本次发行各方当事人的情况.264二、本次发行

6、上市的重要日期.264第七节第七节 备查文件备查文件.264一、查阅时间.265二、备查文件查阅地点、电话、联系人.265陕西北元化工集团股份有限公司招股说明书摘要1-2-5释释义义在本招股说明书摘要中，除非文中另有所指，下列词语或简称具有如下特定含义：一、一般释义发行人、公司、本公司、股份公司、北元化工指陕西北元化工集团股份有限公司北元集团有限指发行人之前身陕西北元化工集团有限公司北元有限指陕西北元化工有限公司，为北元集团有限更名前公司名称神府北元有限指神府经济开发区北元化工有限公司，为北元有限更名前公司名称陕煤集团指陕西煤业化工集团有限责任公司，发行人控股股东锦源化工指陕西北元集团锦源化工