北京兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书(更新).pdf

1、 1-1-1 京兆易创新科技股份有限公司 京兆易创新科技股份有限公司 GigaDevice Semiconductor（Beijing）Inc.（北京市海淀区学院路（北京市海淀区学院路 30 号科大天工大厦号科大天工大厦 A 座座 12 层层 01-15 室）室）首次公开发行股票招股说明书（申报稿）首次公开发行股票招股说明书（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（北京市西城区太平桥大街（北京市西城区太平桥大街 19 号）号）北京兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票申请文件 招股说明书（申报稿）1-1-2 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以

2、发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。本次发行概况 本次发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）本次发行股数本次发行股数 公司公开发行的股份数量不低于公司发行后股份总数的 25%，包括公开发行新股和公司股东公开发售股份。其中，公开发行新股【】万股，公司股东公开发售股份【】万股，公司公开发行新股数量的上限为 2,500 万股，股东公开发售股份数量的上限为 1,645 万股。公司股东公开发售股份所得资金不归公司所有，请投资者在报价、申购过程中考虑公司股东公开发售股份因素。每股面值每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价

3、格每股发行价格【】元 预计发行日期预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所拟上市的证券交易所 上海证券交易所 发行后总股本发行后总股本【】万股 本次发行前股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺本次发行前股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺 公司实际控制人朱一明承诺：公司实际控制人朱一明承诺：本人所持公司股票扣除公开发售后（如有）的部分自公司上市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理，也不由公司回购该等股份；不转让或委托他人管理本人所持有的友容恒通、万顺通合的出资，也不由友容恒通、万顺通合回购该等出资。如本人在上述锁定期满后两年内减持所持发行人股票的，减

4、持价格不低于本次发行的发行价；发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价，本人持有的发行人股票将在上述锁定期限届满后自北京兆易创新科技股份有限公司首次公开发行股票申请文件 招股说明书（申报稿）1-1-3 动延长 6 个月的锁定期。上述减持价格和股份锁定承诺不因本人不再作为公司实际控制人或者职务变更、离职而终止。公司股东香港赢富得、友容恒通、万顺通合承诺：公司股东香港赢富得、友容恒通、万顺通合承诺：本公司所持公司股票扣除公开发售后（如有）的部分自公司上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理，也不

5、由公司回购该部分股份。公司股东讯安投资、启迪中海、香港泰若慧、盈富泰克、中和春生、启迪孵化器、公司股东讯安投资、启迪中海、香港泰若慧、盈富泰克、中和春生、启迪孵化器、IPV 资本、北京腾业、香港越超、中海创投、上海华芯、天津浔渡、同方华清、上海武岳峰、常州武岳峰、中海厚德承诺：资本、北京腾业、香港越超、中海创投、上海华芯、天津浔渡、同方华清、上海武岳峰、常州武岳峰、中海厚德承诺：自公司股票在证券交易所上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。除前述承诺外，担任公司董事、监事、高级管理人员的股东朱一明、舒清明、何卫、李红、李晓燕

6、承诺：担任公司董事、监事、高级管理人员的股东朱一明、舒清明、何卫、李红、李晓燕承诺：在本人任职期间每年转让的股份不超过本人直接和间接持有的公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让本人直接和间接持有的公司股份。持有股份的公司董事、高级管理人员舒清明、何卫、李红承诺：持有股份的公司董事、高级管理人员舒清明、何卫、李红承诺：如本人在上述锁定期满后两年内减持所持发行人股票的，减持价格不低于本次发行的发行价；发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价，本人持有的发行人股票将在上述锁定期限届满后自动延长 6 个月的