冠石科技：冠石科技首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、南京冠石科技股份有限公司KEYSTONE TECHNOLOGY CO.,LTD.（南京经济技术开发区恒广路（南京经济技术开发区恒广路 21 号）号）首次公开发行股票并上市首次公开发行股票并上市招股说明书摘要招股说明书摘要保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（深圳市福田区金田路（深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦号安联大厦 35 层层、28 层层 A02 单元单元）南京冠石科技股份有限公司招股说明书摘要1-2-1发行人声明发行人声明本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于上海证券交易所网站。投资者在做出认购

2、决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，其将先行赔偿投资者损失。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定

3、或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。南京冠石科技股份有限公司招股说明书摘要1-2-2目目录录第一节第一节重大事项提示重大事项提示.4一、发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺.4二、关于稳定公司股价的预案.7三、发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持承诺.9四、利润分配.10五、关于招股说明书披露信息无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺.15六、填补被摊薄即期回报的措施及承诺.17七、发行人及其控股股东、实际控制人、董事及高级管理人员等责任主体未能履行承诺的约束措施.18八、发行人关于股东信息披露的承诺.

4、20九、本公司特别提醒投资者注意以下风险因素.20十、“新冠肺炎疫情”对公司经营业绩的影响.23十一、发行人财务报告审计截止日后的主要经营状况.23第二节第二节本次发行概况本次发行概况.26第三节第三节发行人基本情况发行人基本情况.27一、发行人基本情况.27二、发行人历史沿革及改制重组情况.27三、发行人股本情况.28四、发行人主营业务情况.29五、发行人业务及生产经营有关的资产权属情况.36六、同业竞争与关联交易情况.36七、董事、监事、高级管理人员.46八、发行人控股股东及其实际控制人的简要情况.50九、财务会计信息、管理层讨论与分析.50十、发行人的股利分配情况.61十一、发行人控股子

5、公司、参股子公司及分公司基本情况.65南京冠石科技股份有限公司招股说明书摘要1-2-3第四节第四节募集资金运用募集资金运用.73一、募集资金总量及其运用计划.73二、募集资金运用对公司经营成果和财务状况的影响.73第五节第五节风险因素和其他重要事项风险因素和其他重要事项.75一、风险因素.75二、重大合同.77三、对外担保情况.78四、可能对发行人产生较大影响的诉讼或仲裁事项.78五、发行人的控股股东、实际控制人、控股子公司、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及重大诉讼或仲裁的情况.78六、发行人的董事、监事及高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼的情况.79第六节第六节本次发行各方当事

6、人和发行时间安排本次发行各方当事人和发行时间安排.80一、本次发行的各方当事人.80二、与本次发行上市有关的重要日期.80第七节第七节备查文件备查文件.81一、备查文件.81二、查阅时间和查阅地点.81南京冠石科技股份有限公司招股说明书摘要1-2-4第一节第一节重大事项提示重大事项提示一、发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺一、发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺（一）控股股东、实际控制人承诺（一）控股股东、实际控制人承诺发行人控股股东、实际控制人张建巍承诺：“自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也