宁波精达成形装备股份有限公司首次公开发行股票招股说明书(更新).pdf

1、宁波精达成形装备股份有限公司宁波精达成形装备股份有限公司（宁波市江北投资创业园（宁波市江北投资创业园 C 区长阳路区长阳路 191 号）号）首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书（申报稿）（申报稿）保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（上海市淮海中路（上海市淮海中路 98 号）号）宁波精达成形装备股份有限公司 招股说明书（申报稿）111本次发行概况本次发行概况 重要提示：本公司的发行申请尚未得到中国证监会批准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。重要提示：本公司的发行申请尚未得到中国证监

2、会批准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。发行股票类型：人民币普通股（A 股）发行股数：【】万股每股面值：1.00 元每股发行价格：【】元发行后总股本：【】万股预计发行日期：【】年【】月【】日拟上市证券交易所：上海证券交易所新股发行与股东公开发售股份数量：本次拟公开发行的股份包括新股及公司股东公开发售的股份，总量不超过 4,000 万股。公司股东拟公开发售股份数量不超过 1,000 万股，且不超过自愿设定 12 个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量。公司股东公开发售股份所得资金不归公司所有，请投资

3、者在报价、申购过程中考虑公司股东公开发售股份的因素。股份限制流通及自愿锁定承诺：1、发行人控股股东成形控股、实际控制人及其亲属郑良才、徐俭芬、郑功、徐国荣、郑慧珍、徐柏荣、郑希珍、郑良知、郑良能、郑良敏、发行人法人股东广达投资、精微投资、自然人股东葛伟民承诺：除本次发行涉及的公开发售股份之外，自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购所持有的上述股份。2、发行人法人股东东力集团、银泰投资承诺：除本次发行涉及的公开发售股份之外，自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理所持有的发行人公开发行股票前已

4、发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。3、其他担任发行人董事、监事、高级管理人员的人员郑良才、郑功、谢文杰、李永坚、张小鸣、林辉撑、龚新华、马娟娟和宋剑承诺：除本次发行涉及的公开发售股份之外，自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购所持有的上述股份。在上述承诺的限售期届满后，在任职期间内每年转让的股份比例不超过所持有的上述股份总数的 25%；在离职后半年内，不转让所持有的上述股份；离任六个月后的十二个月内转让的股份不超过所持有的上述股份总数的 50%。4、发行人控股股东成形控股、实际控制人郑良才、徐俭芬、郑

5、功、发行人法人股东精微投资、广达投资及其他担任发行人董事、监事、高级管理人员的人员谢文杰、李永坚、张小鸣、林辉撑、龚新华、马娟娟和宋剑承诺：如承诺人所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月；如遇除权除息事项，上述发行价做相应调整；各自然人承诺人不会因宁波精达成形装备股份有限公司 招股说明书（申报稿）112职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。保荐机构（主承销商）：海通证券股份有限公司招股说明书签署日期：2014 年

6、4 月 28 日宁波精达成形装备股份有限公司 招股说明书（申报稿）113声声 明明发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据中华人民共和国证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责