京仪装备：北京京仪自动化装备技术股份有限公司科创板首次公开发行股票招股说明书（上会稿）.pdf

1、 本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。北京京仪自动化装备技术股份有限公司北京市北京经济技术开发区凉水河二街 8 号院 14 号楼 A 座 首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书（上会稿）本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。保荐人（主承销商）中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 北京京仪自

2、动化装备技术股份有限公司 招股说明书 1-1-2 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。北京京仪自动化装备技术股份有限公司 招股说明书 1-1-3 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（

3、A 股）发行股数 公司本次拟发行股份不超过 4,200 万股（不含采用超额配售选择权发行的股票数量），且不低于本次发行后公司总股本的 25%；本次发行均为新股，公司股东不公开发售股份；具体发行股份数量以中国证监会注册的数量为准 每股面值 1.00 元 每股发行价格【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市的交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本【】万股 保荐人、主承销商 国泰君安证券股份有限公司 招股说明书签署日期【】年【】月【】日 北京京仪自动化装备技术股份有限公司 招股说明书 1-1-4 目 录 发行人声明发行人声明.2 发行概况发行概况.3 目目 录录.4 第一节第一节 释

4、义释义.9 一、一般释义.9 二、专业释义.12 第二节第二节 概览概览.15 一、重大事项提示.15 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.16 三、本次发行概况.17 四、发行人主营业务经营情况.19 五、发行人符合科创板定位相关情况.21 六、发行人的主要财务数据及财务指标.22 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况.22 八、发行人选择的具体上市标准.24 九、发行人公司治理的特殊安排等重要事项.24 十、募集资金运用与未来发展规划.24 十一、其他对发行人有重大影响的事项.25 第三节第三节 风险因素风险因素.26 一、与发行人有关的风险.26 二、与行业相关的风险

5、.29 三、其他风险.31 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.32 一、基本情况.32 二、设立情况及报告期内的股本和股东变化情况.32 三、报告期内的重大资产重组情况.41 四、在其他证券市场的上市或挂牌情况.41 北京京仪自动化装备技术股份有限公司 招股说明书 1-1-5 五、股权结构图.41 六、对外股权投资情况.42 七、主要股东和实际控制人基本情况.46 八、控股股东、实际控制人报告期内重大违法行为.55 九、股本情况.55 十、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员.76 十一、员工情况.90 第五节第五节 业务和技术业务和技术.94 一、发行人主营业务、主要产品或服务的

6、情况.94 二、发行人所处行业基本情况及其竞争状况.116 三、销售情况及主要客户.161 四、采购情况及主要供应商.165 五、主要固定资产及无形资产.168 六、技术与研发情况.173 七、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力.180 八、境外经营情况.180 第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.181 一、合并财务报表.181 二、审计意见.186 三、合并报表的编制基础、合并范围及变化情况、分部信息.189 四、主要会计政策和会计估计.190 五、非经常性损益.217 六、主要税种、税率及税收优惠.218 七、主要财务指标.220 八、经营