上海金仕达卫宁软件股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）.PDF

1、金仕达卫宁 IPO 并在创业板上市申请文件 招股说明书 11-1-1特别提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。上海金仕达卫宁软件股份有限公司 上海金仕达卫宁软件股份有限公司 SHANGHAI KINGSTAR WINNING SOFTWARE CO.,LTD.上海市浦东新区上南路 4184 号 258 室 SHANGHAI KINGSTAR WINNING SOFTWARE CO.,LTD.上海市浦东新区上

2、南路 4184 号 258 室 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）深圳市 福田区 益田路 江苏大厦 38-45 楼 深圳市 福田区 益田路 江苏大厦 38-45 楼 金仕达卫宁 IPO 并在创业板上市申请文件 招股说明书 21-1-2 上海金仕达卫宁软件股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）上海金仕达卫

3、宁软件股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书（申报稿）本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数 1,350 万股 每股面值 1.00 元 预计发行日期【】年【】月【】日拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 5,350 万股 每股发行价格【】元 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺 1、本公司控股股东周炜、王英夫妇和股东刘宁承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。2、本公司股东孙

4、凯、张士英、陈建国、贾按师、凌红、胡美珍、范钧、曾刚琴、韩伟、黄晓怡、靳茂、周洪、付春林、付晖、黄克华、孙超仁、邓荣华、陈军华、熊海浪、艾国光、汪国亮、阚家平、李继东均承诺：自股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。3、同时，担任公司董事、监事、高级管理人员的周炜、刘宁、孙凯、靳茂、张士英、黄克华还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的百分之二十五，离职后六个月内，不转让其所持有的发行人股份。保荐人（主承销商）招商证券股份有

5、限公司 招股说明书签署日期 2010 年 4 月 20 日 金仕达卫宁 IPO 并在创业板上市申请文件 招股说明书 31-1-3发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负

6、责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。金仕达卫宁 IPO 并在创业板上市申请文件 招股说明书 41-1-4重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意本公司及本次发行的以下事项和风险：一、股份限制流通及自愿锁定承诺 1、本公司控股股东周炜、王英夫妇和股东刘宁承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。2、本公司股东孙凯、张士英、陈建国、贾按师、凌红、胡美珍、范钧、曾刚琴、韩伟、黄晓怡、靳茂、周洪、付春林、付晖、黄克华、孙超仁、邓荣华、陈军华、熊海浪、