东方证券：2016年社会责任报告.PDF

1、01东方证券企业社会责任报告Social Responsibility Report目录/CONTENTS1 董事长致辞 072 关于东方证券 083 企业社会责任管理 103.1 东方证券的价值观3.2 主动开展社会责任管理4 回报股东 务实进取 134.1经济贡献4.2公司治理4.3 风险合规管理5 拥有客户 拥有未来 185.1 持续创新5.2 优质服务5.3投资者保护6 以人为本 幸福企业 236.1 员工权益6.2职业发展6.3企业文化7 金融公益 艺术传承 307.1 支持公益事业7.2 证券金融扶贫7.3 生态环境贡献8 社会责任关键绩效表 439 2016 所获荣誉 4410

2、附录 45 上海证券交易所披露建议索引表 可持续发展报告指南（GRIG4）索引表关于本报告东方证券企业社会责任报告Social Responsibility Report1董事长致辞07董事长致辞光阴如白驹过隙，当我们还在聆听成功进军港股市场的号角声时，2016 年已然渐行渐远，时间驶入2017 的年轮。2016 年，中国经济社会保持平稳健康发展，实现了“十三五”良好开局。东方证券也在资本市场的波澜起伏中书写了新时期的东方精神。这一年，公司管理关系转移至申能集团，开启了公司发展的新篇章。公司成功完成了 H 股的发行上市，成为行业内第五家“A+H”股上市券商。秉承“团结、进取、务实、高效”的精神

3、传承，公司各项业务稳扎稳打，创新发展不断向纵深推进，实现了公司的平稳健康发展。坚持规范经营、诚信建设，守住合规与风险管理的底线，公司连续 8 年获得 AA 级或 A 级评级。党建和企业文化建设再上新台阶，东方证券“以人为本”的家文化和“坚韧执着，耐得住寂寞，低调务实不张扬，不服输，不折腾”的东方气质深入人心，越发彰显文化的力量。2017 年将召开党的十九大，也是实施“十三五”规划的重要一年和推进供给侧改革的深化之年。中央要求，坚持稳中求进工作总基调，适应把握引领经济发展新常态。经济结构转型和金融改革提速，这些都将给我们的发展带来更多的挑战和机遇。我们将更加紧密地团结在以习近平同志为核心的党中央

4、周围，在政府部门和监管部门的指导下，在股东、董事、监事的支持下，团结带领公司全体干部员工，奋勇拼搏，抓住机遇，迎接挑战，努力推动公司发展再上新台阶，向着“成为具有国内一流核心竞争力，为客户提供综合金融服务的现代投资银行”愿景前行。我们将按照国家统一部署，在证监会的指导下，积极开展“一司一县”精准扶贫项目，与当地政府建立长效帮扶机制，提高贫困地区利用资本市场促进经济发展的能力，从消费、产业、教育等多方面开展扶贫工作，因地制宜、分类施策，确保扶贫政策精准、对象措施精准、脱贫成效精准。时代车轮滚滚向前。社会在变革，思维在迭代，未来在你我心中，需要我们共同创造。2016 年，我们风雨兼程；2017 年

5、，我们在变革中聚力前行！党委书记、董事长08东方证券企业社会责任报告Social Responsibility Report东方证券股份有限公司是一家经中国证券监督管理委员会批准设立的综合类证券公司，于 1998 年 3 月 9 日正式开业，总部设在上海，现有注册资本 62.15 亿元。公司于 2015 年 3 月 23 日成功登陆上交所（600958），2016 年 7 月 8 日 H 股成功发行（03958），成为中国证券行业内第五家 A+H 股券商。经过 18 年的发展，东方证券从一家仅有 586 名员工、36 家营业网点的证券公司，逐渐壮大为一家总资产超过 2000 亿、净资产超过 4

6、00 亿、员工 4000 余人、在全国59 个城市设有 122 家分支机构，提供证券、期货、资产管理、理财、投行、投资咨询及证券研究等全方位、一站式专业综合金融服务的上市证券金融控股集团。公司形成了自营投资，固定收益，证券、期货研究及资产管理等优势业务的业内领先地位。总资产2,124.11亿元净资产409.38亿元营业收入68.77亿元分支机构122 个关于东方证券2关于东方证券东方证券旗下公司及业务构成09东方证券分支机构分布公司组织结构审计委员会合规与风险管理委员会战略发展委员会薪酬与提名委员会股东大会监 事 会董 事 会经营管理层稽核总部合规法务管理总部风险管理总部战略发展总部海外业务总