上海璞泰来新能源科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书.pdf

1、 上海璞泰来新能源科技股份有限公司上海璞泰来新能源科技股份有限公司 Shanghai Putailai New Energy Technology Co.,Ltd.（中国（上海）自由贸易试验区芳春路（中国（上海）自由贸易试验区芳春路 400 号号 1 幢幢 301-96 室）室）首次公开发行股票招股说明书（申报稿)首次公开发行股票招股说明书（申报稿)保荐机构（主承销商)保荐机构（主承销商)（注册地址：四川省成都市东城根上街（注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号）号）1-1-1=本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股）本次发行股数 不超过6,500万股 每股面值 人民币

2、1.00元 每股发行价格【】元/股 发行日期【】年【】月【】日 拟上市证券交易所 上海证券交易所 发行后总股本 不超过43,400万股 本次发行前公司股东、董事、监事、高级管理人员关于所持股份的限售安排、自愿锁定、延长锁定期以及相关股东持股及减持意向等承诺：1、公司实际控制人、控股股东、董事长梁丰承诺：（1）自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前所持有的发行人股份，也不由发行人回购本人持有的发行人本次发行前已发行的股份。（2）发行人上市后6个月内发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末股票收盘价低于发行价，持有发行人股票的锁定期限自动延长

3、6个月。（3）自本人持有股票锁定期满后，在担任公司董事、监事或者高级管理人员期间内，每年转让的股份不超过所持有的发行人股份总数的25%，离职后6个月内，不转让所持有的发行人股份。（4）本人所持股份的锁定期届满后两年内，在不违反已作出的相关承诺的前提下，将存在对所持股份进行减持的可能性。若本人所持股票锁定期满后两年内减持的，将根据商业投资原则，在严格遵守中国证监会、证券交易所规则的前提下，审慎制定后续减持股票的计划，提前五个交易日向发行人提交减持原因、减持数量、减持对发行人治理结构及持续经营影响的说明，并由发行人在减持前三个交易日予以公告；减持价格不低于发行价，若发行人股票在此期间发生派发股利、

4、送股、转增股本等除权除息事项，减持底价作相应调整；减持方式为通过证券交易所竞价交易、大宗交易或协议转让等合法方式进行。本人不因其职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承诺。2、公司股东宁波胜跃、宁波汇能分别承诺：（1）自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。上海璞泰来新能源科技股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 本次发行前所持有的发行人股份，也不由发行人回购本企业持有的发行人本次发行前已发行的股份

5、。（2）本企业所持股份的锁定期届满后，在不违反已作出的相关承诺的前提下，将存在对所持股份进行减持的可能性。若本企业所持股票锁定期满后两年内减持的，将根据商业投资原则，在严格遵守中国证监会、证券交易所规则的前提下，审慎制定后续减持股票的计划，将提前五个交易日向发行人提交减持原因、减持数量、减持对发行人治理结构及持续经营影响的说明，并由发行人在减持前三个交易日予以公告；减持方式为通过证券交易所竞价交易、大宗交易或协议转让等合法方式进行。3、公司董事、总经理陈卫承诺：（1）自发行人股票上市之日起12个月内，本人不转让或委托他人管理本人持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。（2）发行人上市后6

6、个月内如股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有的发行人股票的锁定期限自动延长6个月。（3）自本人持有股票锁定期满后，在担任公司董事、监事或者高级管理人员期间内，每年转让的股份不超过所持有的发行人股份总数的25%，离职后6个月内，不转让所持有的发行人股份。（4）本人所持股份的锁定期届满后两年内，在不违反已作出的相关承诺的前提下，将存在对所持股份进行减持的可能性。若本人所持股票锁定期满后两年内减持的，将根据商业投资原则，在严格遵守中国证监会、证券交易所规则的前提下，审慎制定后续减持股票的计划，提前五个交易日向发行人提交减持原因、减持数量、减持对发行