三维股份：首次公开发行股票招股说明书摘要.PDF

1、 1-2-1 浙江三维橡胶制品股份有限公司 Zhejiang Sanwei Rubber Item Co.,Ltd.（浙江省三门县海游镇下坑村）首次公开发行股票招股说明书摘要首次公开发行股票招股说明书摘要（申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 楼）浙江三维橡胶制品股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书摘要 1-2-2 浙江三维橡胶制品股份有限公司浙江三维橡胶制品股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要首次公开发行股票招股说明书摘要 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包括招股说明书全文的各部分内容。招股说

2、明书全文同时刊载于上海证券交易所指定信息披露网站 。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文，并以其作为投资决定的依据。投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。发行人及其董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股说明书及其摘要真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先

3、行赔偿投资者损失。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或者投资人的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。浙江三维橡胶制品股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书摘要 1-2-3 第一节第一节 重大事项提示重大事项提示 除非另有所指，本招股说明书摘要所列简称与招股说明书释义一致。本公司提请投资者注意以下重大事项：本公司提请投资者注意以下重大事项：一、公司本次发行前总股本 6,800 万股，本次公开发行 2,270 万股，发行后总股本为 9,070 万股，上述股份全部为流通股。公司控股股东叶继跃、张桂玉承诺：自公司股票上市之

4、日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。公司其他自然人股东承诺：自公司股票上市之日起 12 个月内不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。其他锁定期承诺，按照上海证券交易所的相关规定执行。作为公司董事、监事及高级管理人员的自然人股东承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让其所持有的公司股份；离任 6 个月后的 12 个月内转让的股份不超过其所持有的上述股份总数的 50%。公司控股股东叶继跃、张桂玉承诺：公司上市后 6 个月内如公司股票连续20 个

5、交易日的收盘价均低于发行价（上市后发生除权除息事项的，上述价格应做相应调整，下同），或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，所持公司股票的锁定期限自动延长 6 个月；持有公司股票在锁定期满后两年内无减持意向；如超过上述期限拟减持发行人股份的，将提前三个交易日通知发行人并予以公告，并承诺将按照公司法、证券法、中国证监会及上海证券交易所相关规定办理。作为公司董事、监事及高级管理人员的自然人股东承诺：公司上市后 6 个月内如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价（上市后发生除权除息事项的，上述价格应做相应调整，下同），或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，所持公司股票的锁定期限自动

6、延长 6 个月；所持公司股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；如超过上述期限拟减持公司股份的，承诺将依法按照公司法、证券法、中国证监会及上海证券交易所相关规定办理。公司控股股东、实际控制人亲属叶双玲、叶极大、张国方、叶军承诺：公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价（上市后浙江三维橡胶制品股份有限公司首次公开发行股票 招股说明书摘要 1-2-4 发生除权除息事项的，上述价格应做相应调整，下同），或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，所持公司股票的锁定期限自动延长 6 个月；如超过上述期限拟减持发行人股份的，将提前三个交易日通知发行人并予以公告，