国金证券：国金证券股份有限公司2021年半年度报告.PDF

1、国金证券股份有限公司 2021 年半年度报告 1/156 公司代码：600109 公司简称：国金证券 国金证券股份有限公司国金证券股份有限公司 20212021 年半年度报告年半年度报告 国金证券股份有限公司 2021 年半年度报告 2/156 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半半年度报告内容的真实、准确、完年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席

2、全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、本半年度报告本半年度报告未经审计未经审计。四、四、公司负责人公司负责人冉云冉云、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人姜文国姜文国及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）李登川李登川声声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、董事会董事会决议通过的本报告期决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投

3、资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露董事无法保证公司所披露半半年度报告的真实性、准确性和完整性年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司主营业务受宏观经济情况、监管政策调整、证券市场波动等影响较大，公司已在本报告中详细披露经营活动中可能存在的风险，敬请查阅“第三节 管理层讨论与分析五、其

4、他披露事项（一）可能面对的风险”。十一、十一、其他其他 适用 不适用 国金证券股份有限公司 2021 年半年度报告 3/156 目录目录 第一节第一节 释义释义.4 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.5 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.11 第四节第四节 公司治理公司治理.27 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任.29 第六节第六节 重要事项重要事项.31 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.39 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.42 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.43 第十节第十节 财务报告财务报告.48

5、 第十一节第十一节 证券公司信息披露证券公司信息披露.156 备查文件目录 载有董事长冉云先生签名的二二一年半年度报告文本 载有董事长冉云先生、主管会计工作的总经理姜文国先生、会计机构负责人李登川先生签章的财务报告文件 报告期内在中国证券报、上海证券报、证券日报和证券时报上公开披露过的所有公司文件的正本及公告稿 公司章程 其他有关资料 国金证券股份有限公司 2021 年半年度报告 4/156 第一节第一节 释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 四川证监局 指 中国证券监督管理委员会四川监

6、管局 公司、本公司 指 国金证券股份有限公司 董事会 指 国金证券股份有限公司董事会 监事会 指 国金证券股份有限公司监事会 公司章程 指 国金证券股份有限公司章程 报告期 指 2021 年上半年 控股股东、长沙涌金 指 长沙涌金（集团）有限公司 涌金控股 指 涌金投资控股有限公司 国金期货 指 公司全资子公司国金期货有限责任公司 国金鼎兴 指 公司全资子公司国金鼎兴投资有限公司 国金创新 指 公司全资子公司国金创新投资有限公司 国金涌富 指 公司全资子公司国金创新投资有限公司参股公司国金涌富资产管理有限公司 国金道富 指 公司控股子公司国金道富投资服务有限公司 国金基金 指 公司参股公司国金