南网科技：南方电网电力科技股份有限公司内幕信息保密管理规定（2024年8月修订）.pdf

1、第 1 页 共 14 页南方电网电力科技股份有限公司内幕信息保密管理规定（2024 年 8 月修订）目录术语词典.2职责库.4第一章 总则.5第二章 内幕信息的保密管理.5第三章 内幕信息知情人登记备案与报送.8第四章 保密及责任追究.12第五章 附则.14第 2 页 共 14 页术语词典术语术语定义定义内幕信息根据证券法规定，内幕信息是指涉及上市公司的经营、财务或者对上市公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。证券法所列重大事件属于内幕信息。内幕信息的范围包括但不限于法条制度列举的内容，认定遵循“实质重于形式”的原则，属于前述定义范围的都可以认定为内幕信息。公司主要重大事件包括但不限于：

2、（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期债务的违约情况；（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化，公司生产经营状况发生重大变化；（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持

3、有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；（十三）公司债券信用评级发生变化；（十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；第 3 页 共 14

4、页术语术语定义定义（十五）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的 20%；（十六）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的 10%；（十七）公司发生超过上年末净资产 10%的重大损失；（十八）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。内幕信息知情人根据证券法规定，内幕信息的知情人包括：（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）上市公司收购人或

5、者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。第 4 页 共 14 页职责库机构机构/部门部门职责职责董事会负责内幕信息的管理工作。公司董事会应当按照本规定以及上交所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕

6、信息知情人档案真实、准确和完整。董事长为内幕信息事务的主要责任人。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。董事会秘书办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分公司、控股子公司、公司能够对其实施重大影响的参股公司人员应做好内幕信息的保密工作。监事会应当对本制度实施情况进行监督。证券事务代表负责协助董事会秘书做好内幕信息管理工作的组织实施。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行相关职责。证券事务管理部门是信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。第 5