华丰科技：申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于四川华丰科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告.pdf

1、申万宏源证券承销保荐有限责任公司申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于四川华丰科技股份有限公司关于四川华丰科技股份有限公司 2022024 4年半年度持续督导跟踪报告年半年度持续督导跟踪报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”或“保荐机构”）作为四川华丰科技股份有限公司（以下简称“华丰科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据证券发行上市保荐业务管理办法上海证券交易所科创板股票上市规则等相关规定，负责华丰科技上市后的持续督导工作，并出具本持续督导半年度跟踪报告。一、一、重大风险的结论性意见重大风险的结论性意见 公司2024年上半年归属于上市公司股东

2、的净利润与归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别为-1,792.68万元和-3,531.79万元，同比2023年上半年分别下降147.62%和236.13%，主要系报告期为快速拓展通讯新业务，满足客户需求，抓住行业发展窗口期，公司在能力建设期间，阶段性加大了人工等投入，导致制造成本上涨、毛利下降及期间费用增加所致。2024年上半年，公司主营业务、核心竞争力未发生重大不利变化；所处行业不存在产能过剩、持续衰退或者技术替代等情形；持续经营能力不存在重大风险。二二、持续督导工作情况、持续督导工作情况 序序号号 工作内容工作内容 持续督导工作情况持续督导工作情况 1 建立健全并有效执行持续督

3、导工作制度，并针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导制度，并针对具体持续督导工作制定了相应的工作计划 2 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所备案。保荐机构已与华丰科技签订保荐协议该协议明确了双方在持续督导期间的权利和义务，并已报上海证券交易所备案 3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式开展持续督导工作。保荐机构通过日常沟通、定期或不定期回访、现场检查、尽职调查等方式，了解华丰科技经营情况，对华丰科技开展了持续督导工作 4 持续督导期间，

4、按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的，应于披露前向2024年上半年度，华丰科技在持续督导期间未发生按有关规定需保荐上海证券交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告。机构公开发表声明的违法违规事项。5 持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当自发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。2024年上半年度，华丰科技在持续督导期间未发生违法或违背承诺事项。6 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发

5、布的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺。保荐机构已督导华丰科技及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺。7 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。保荐机构已督导华丰科技依照相关规定健全并严格执行公司治理制度，督导董事、监事和高级管理人员遵守行为规范。8 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品

6、交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等。保荐机构对华丰科技的内控制度的设计、实施和有效性进行了核查，华丰科技的内控制度符合相关法规要求并得到了有效执行，能够保证公司的规范运行。9 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。保荐机构已督导华丰科技严格执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文件。10 对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更正或补充的，应及时向